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第5章銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定

5.1中國人民銀行監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定

1.《中國人民銀行法》的通過、實(shí)施及修訂時(shí)間、修訂重點(diǎn)

2.中國人民銀行直接檢查監(jiān)督權(quán)的范圍

3.中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)

4.中國人民銀行行使全面檢查監(jiān)督權(quán)的特殊情況及措施

5.2銀監(jiān)會監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定

1.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的通過、施行時(shí)間

2.監(jiān)管對象范圍

3.對違反審慎經(jīng)營規(guī)則的強(qiáng)制性監(jiān)管措施

4.對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)接管、重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)

5.審慎性監(jiān)管談話

6.強(qiáng)制風(fēng)險(xiǎn)披露

7.查詢涉嫌違法賬戶和申請司法機(jī)關(guān)凍結(jié)有關(guān)涉嫌違法資金

5.3違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施

1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類

2.對銀監(jiān)會從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施

3.對擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動的單位和個(gè)人的處理措施

4.對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的處理措施

5.4反洗錢法律制度

1.洗錢的概念及其三個(gè)階段

2.洗錢的常見方式

3.《反洗錢法》的通過、施行時(shí)間

4.中國人民銀行的反洗錢職責(zé)

5.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的反洗錢職責(zé)

6.反洗錢義務(wù)的主要內(nèi)容

7.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的通過、施行時(shí)間

8.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責(zé)

9.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中有關(guān)大額交易、可疑交易和免于報(bào)告交易的規(guī)定

10違反反洗錢法律規(guī)定的法律責(zé)任