關于基金經理證券投資法律知識考試有關事項的通知
發布時間：2011-10-22 共1頁
各基金管理公司：
為提高基金經理的執業水準，受中國證監會的委托，我會承擔基金經理證券投資法律知識考試（以下簡稱考試）的組織工作。根據我會《基金經理注冊登記規則》，現將有關事項通知如下：
一、考試對象
擬任職基金經理申請基金經理注冊，需參加考試。
二、報名
申請考試的人員需符合《基金經理注冊登記規則》第六條規定的條件。
公司擬聘任基金經理，應在做出擬聘任決議至少5個工作日前向協會預約擬聘任基金經理參加考試的時間，并提交以下報名材料：
（一）公司推薦擬聘任基金經理參加考試及預約考試時間的函；
（二）擬聘任基金經理的基本情況登記表；
（三）具有3年以上證券投資管理經歷的證明；
（四）最近3年工作單位出具的鑒定意見；
（五）公司對擬聘任基金經理的考察意見；
（六）擬聘任基金經理的身份、學歷、學位證明復印件；
（七）協會要求的其它文件。
協會在收到公司提交的報名文件后2個工作日內將以電話、傳真或電子郵件的形式向公司回復意見，并對符合報名條件的，約定考試時間。
如遇特殊情況應考人員不能應約參加考試的，應提前2天與協會另約考試時間。
三、考試
（一）考試內容。考試主要涉及證券投資管理方面的法律法規以及中國證監會和協會發布的有關基金投資、估值的其它規范性文件和自律規則。
（二）有效期。考試成績有效期為一年。擬任職基金經理通過考試后一年內（以考試成績單發放日期為準）未被公司聘用的，如申請基金經理注冊需重新參加考試。
（三）考試。應考人員應按約定的時間到達考場，并攜帶與報名材料相同的身份證件原件參加考試。
四、成績
考試結束后，協會工作人員立即閱卷，將考試成績交應考人員當場確認簽字。協會在2個工作日內向應考人員擬任職的公司通報成績，并將考試成績記入基金經理注冊管理系統。基金管理公司負責基金經理注冊管理的專人可以查詢本公司應考人員的考試成績。
應考人員對考試成績有異議的，協會在考試當日復核成績并在次工作日將復核后的成績通知應考人員及其擬任職公司。
考試未通過的人員，可在自考試結束或接到考試成績通知之日起30個工作日內，通過其擬任職公司與協會約定補考時間。補考未通過的，應考人員在半年內不得申請參加考試。
五、其它
（一）考試費用。應考人員無需繳納考試費用。
（二）培訓。協會不組織與考試掛鉤的培訓，但每年將組織投資管理人員和基金經理參加合規和業務方面的后續職業培訓。
中國證券業協會
二00九年三月二十三日
