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關(guān)于2009年證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知
　　 中證協(xié)發(fā)〔2009〕76號(hào)

各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)　機(jī)構(gòu)、基金托管（銷售）機(jī)構(gòu)、長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司、各地方協(xié)會(huì)：
　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行年檢的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）將開展2009年證券從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
　　一、年檢人員范圍
　　1、各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金托管（銷售）機(jī)構(gòu)、長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)證書取得時(shí)間為2007年1月1日至2007年12月31日期間的，均應(yīng)參加2009年年度從業(yè)人員年檢。
　　2、2007年1月1日前取得執(zhí)業(yè)證書但未參加以往年度年檢的從業(yè)人員，完成變更注冊(cè)后，也應(yīng)參加2009年度年檢。各機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)查詢執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中的“需參加年檢人員名單”的變化情況。
　　二、通過年檢的條件
　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：
　　1、符合《辦法》第十條規(guī)定的；
　　2、2008年1月1日至2009年12月31日期間完成30個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，且每年不少于15學(xué)時(shí)、其中必修學(xué)時(shí)不少于10學(xué)時(shí)，選修學(xué)時(shí)不少于5學(xué)時(shí)的；
　　3、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。
　　三、年檢工作要求
　　1、機(jī)構(gòu)應(yīng)在2009年6月30日前在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為本公司尚未注冊(cè)的員工建立登錄號(hào)，為已通過證券從業(yè)資格考試的人員完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
　　2、機(jī)構(gòu)不得安排未通過從業(yè)資格考試的人員從事與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)崗位工作，應(yīng)督促其在2009年12月31日之前通過從業(yè)資格考試并完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
　　3、機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)受理對(duì)從業(yè)人員虛假申報(bào)執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢信息的投訴，對(duì)不影響核實(shí)的匿名投訴亦應(yīng)積極調(diào)查和處理。對(duì)調(diào)查屬實(shí)的投訴，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告，修正從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢相關(guān)信息。如機(jī)構(gòu)未受理有關(guān)投訴，投訴人可向協(xié)會(huì)直接投訴。
　　4、年檢結(jié)束后，各機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交關(guān)于執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況報(bào)告，并附執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中的《機(jī)構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》。公司負(fù)責(zé)人和資格管理員均應(yīng)在書面文件上簽字確認(rèn)并加蓋公司公章。
　　6、機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會(huì)將按照《細(xì)則》第三十五條對(duì)其進(jìn)行處理。
　　四、年檢工作安排
　　1、我會(huì)自2009年7月1日起通過年檢公示欄目公示各機(jī)構(gòu)人員的持證上崗情況，以督促各機(jī)構(gòu)貫徹執(zhí)行《辦法》。
　　各地方協(xié)會(huì)可配合我會(huì)年檢工作，對(duì)本地機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，具體內(nèi)容包括：機(jī)構(gòu)完成本通知中有關(guān)年檢工作要求的情況、從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)情況、機(jī)構(gòu)處理有關(guān)投訴的情況等，機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)配合地方協(xié)會(huì)的相關(guān)檢查工作。
　　2、各機(jī)構(gòu)可以安排符合年檢通過要求的人員先行申報(bào)，同時(shí)督促尚未完成規(guī)定學(xué)時(shí)的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。11月中旬，我會(huì)將通過網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過人員名單。
　　3、本年度從業(yè)人員年檢時(shí)間自2009年7月1日開始，至2010年3月31日截止。2009年年檢操作程序參照2008年的相關(guān)程序執(zhí)行。
　　4、年檢收費(fèi)由機(jī)構(gòu)統(tǒng)一通過我會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行支付，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為20元/人。
　　5、年檢期間，協(xié)會(huì)的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)、變更、備案等日常工作照常進(jìn)行。
　　聯(lián)系方式
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會(huì)
　　聯(lián)系人：曾燕軍 李紅 王愛賓
　　聯(lián)系電話：010-66575838 66575881 66575685
　　傳真電話：010-66575957
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二○○九年五月十三日