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關(guān)于做好投資者簽署修訂后的《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》有關(guān)事項(xiàng)的通知
各主辦券商：
　　七月六日，我會(huì)修訂并頒布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）》及相關(guān)配套規(guī)則將正式實(shí)施。請(qǐng)各主辦券商在處理投資者簽署修訂后的《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的事宜中按本通知的要求辦理。具體內(nèi)容如下：
　　一、2009年7月6日（含）后，新開通報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)簽署修訂后的《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
　　二、2009年7月6日前已開通報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者，無論是否簽署修訂后的《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，在2009年10月6日前可繼續(xù)參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；2009年10月6日（含）后，必須簽署修訂后的《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，否則不可參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
　　三、2009年7月6日前，投資者申請(qǐng)開通報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時(shí)，仍簽署修訂前版本的《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。簽訂時(shí)，主辦券商應(yīng)告知投資者報(bào)價(jià)系統(tǒng)有關(guān)政策變化，提醒其在修訂版試點(diǎn)辦法正式實(shí)施后3個(gè)月內(nèi)重新簽署修訂的《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，以便其在2009年10月6日（含）后，可繼續(xù)參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
　　四、主辦券商在收到本通知后，應(yīng)及時(shí)以電話、函件和公告等方式告知投資者本通知關(guān)于簽署《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的要求，并做好相關(guān)解釋、服務(wù)工作。
　　五、投資者簽署修訂后的《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》時(shí)，主辦券商應(yīng)對(duì)投資者身份信息進(jìn)行核查，對(duì)不符合修訂后的試點(diǎn)辦法和配套規(guī)則相關(guān)規(guī)定的自然人投資者，不與其簽署《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》。
　　六、投資者簽署修訂后的《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》時(shí)，主辦券商應(yīng)向投資者詳細(xì)講解《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的內(nèi)容，使其充分了解報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的特點(diǎn)及客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，提醒其對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)予以特別關(guān)注,向其著重說明投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，并確認(rèn)其已認(rèn)真閱讀《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
　　特此通知。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
二○○九年六月二十八日