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　　各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)　機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司、各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)：
　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行年檢的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）將開展2011年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、年檢人員范圍
　　各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員（不包括證券公司經(jīng)紀(jì)人），執(zhí)業(yè)證書有效期截止日期為2011年12月31日前的，均應(yīng)參加2011年度從業(yè)人員年檢。
　　各機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)查詢執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中 “需參加年檢人員名單”的變化情況。

　　二、通過年檢的條件
　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：
　　1、符合《辦法》第十條規(guī)定的；
　　2、2010年1月1日至2011年12月31日期間完成30個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，且每年不少于15學(xué)時(shí)、其中必修學(xué)時(shí)不少于10學(xué)時(shí)，選修學(xué)時(shí)不少于5學(xué)時(shí)的；
　　3、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　三、相關(guān)工作安排
　　1、本年度從業(yè)人員年檢時(shí)間不再跨年度，自2011年7月1日開始，至2011年12月31日截止。
　　2、各機(jī)構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過要求的人員先行申報(bào)，組織督促尚未完成規(guī)定學(xué)時(shí)的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。我會(huì)將通過網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過人員名單。
　　3、年檢期間，我會(huì)將對(duì)部分地區(qū)部分機(jī)構(gòu)就從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
　　4、自2011年12月1日起，通過我會(huì)網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所涉及的機(jī)構(gòu)。
　　5、年檢結(jié)束后，對(duì)未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，我會(huì)將暫停其執(zhí)業(yè)，并在我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公告。所涉及機(jī)構(gòu)應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)向我會(huì)提交整改報(bào)告。

　　四、相關(guān)工作要求
　　1、機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)受理對(duì)所屬?gòu)臉I(yè)人員虛假申報(bào)執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢信息的投訴，對(duì)不影響核實(shí)的匿名投訴亦應(yīng)積極調(diào)查和處理。對(duì)調(diào)查屬實(shí)的投訴，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告，修正從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢相關(guān)信息。如機(jī)構(gòu)未受理有關(guān)投訴，投訴人可向協(xié)會(huì)直接投訴。
　　2、年檢結(jié)束后，各機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交關(guān)于執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況報(bào)告，并附執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中的《機(jī)構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》。公司負(fù)責(zé)人和資格管理員均應(yīng)在書面文件上簽字確認(rèn)并加蓋公司公章。
　　3、機(jī)構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　聯(lián)系方式
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會(huì)
　　聯(lián)系人：曾燕軍  王愛賓  蔣夢(mèng)溪  吳佳  黃桂勇
　　傳真電話：010-66575957
　　二○一一年六月二十二日