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中證協(xié)發(fā)[2010]181號

各會員單位：

近期，我會發(fā)現(xiàn)部分會員單位未嚴格遵守從業(yè)人員管理相關(guān)制度，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書人員從事證券業(yè)務(wù)，導致個別從業(yè)人員同時在兩個機構(gòu)執(zhí)業(yè)。為進一步加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊管理工作，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：

一、會員單位要做好擬聘用人員的從業(yè)狀況調(diào)查，了解其勞動關(guān)系或證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)委托關(guān)系現(xiàn)狀，獲取其離職證明或解除委托關(guān)系證明。

二、會員單位聘用從業(yè)人員后，應(yīng)當及時督促其申請執(zhí)業(yè)注冊，取得執(zhí)業(yè)證書。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書前不得從事證券業(yè)務(wù)。

會員單位要加強對所屬從業(yè)人員的誠信教育，認真審核其執(zhí)業(yè)注冊申請相關(guān)信息，保證執(zhí)業(yè)注冊信息真實、準確、完整，妥善保管從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)注冊過程中提交的各種證明材料。

三、所屬從業(yè)人員離職的，會員單位應(yīng)當自勞動合同關(guān)系或委托關(guān)系解除之日起十個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

所屬從業(yè)人員受到公司內(nèi)部處分，因執(zhí)業(yè)行為違規(guī)被監(jiān)管部門實施行政監(jiān)督管理措施或被給予行政處罰，或被人民法院給予刑事處罰的，機構(gòu)應(yīng)在作出內(nèi)部處分決定或知悉該從業(yè)人員被實施行政監(jiān)督管理措施、給予處罰之日起十個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交處罰備案，并將相關(guān)證明材料提交我會。

四、會員單位聘用未取得執(zhí)業(yè)證書人員從事證券業(yè)務(wù)、未嚴格履行注冊信息審核或信息備案責任的，所屬從業(yè)人員存在同時在兩個機構(gòu)執(zhí)業(yè)、提交虛假注冊信息等情形的，會員單位要及時組織整改，并將結(jié)果反饋我會。

會員單位合規(guī)總監(jiān)、督察長等要協(xié)助所在單位建立健全相關(guān)制度，督促有關(guān)責任人員及時提交處罰信息備案。

五、我會將組織對行業(yè)從業(yè)人員管理情況進行抽查，重點抽查以下情形：從業(yè)人員管理制度制定情況；是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書人員從事證券業(yè)務(wù)；執(zhí)業(yè)注冊檔案材料保管情況；注冊信息是否真實；公司內(nèi)部合規(guī)案件等相關(guān)處罰信息及離職信息備案情況等。

六、本通知下發(fā)后，對新確認從業(yè)人員存在利用虛假信息申請執(zhí)業(yè)注冊，或同時在不同機構(gòu)執(zhí)業(yè)等情形的，我會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定，注銷其執(zhí)業(yè)證書；會員單位存在嚴重疏漏，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書人員從事證券業(yè)務(wù)，未嚴格審查從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊信息，或未及時提交離職或處罰信息備案的，我會將視情節(jié)實施相應(yīng)的自律管理措施或紀律處分。

                                                                                        二Ｏ一Ｏ年十一月二十二日