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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì):關(guān)于舉辦證券公司擬任高級(jí)管理人員培訓(xùn)班暨資質(zhì)測(cè)試（第二十三期）的通知

各證券公司及相關(guān)人員：

根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》及關(guān)于實(shí)施《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知中的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2011年11月9-12日在北京國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院舉辦證券公司擬任高級(jí)管理人員培訓(xùn)班暨資質(zhì)測(cè)試（第二十三期）。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、培訓(xùn)及測(cè)試對(duì)象

培訓(xùn)及測(cè)試對(duì)象為擬取得證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類(lèi)似機(jī)構(gòu)的成員（以下稱(chēng)為經(jīng)理層人員）任職資格的人員。

二、培訓(xùn)主要內(nèi)容

1、證券監(jiān)管法律法規(guī)；

2、投資者適當(dāng)性管理及權(quán)益保護(hù)；

3、證券公司綜合治理經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；

4、證券公司合規(guī)管理；

5、信息隔離墻制度與實(shí)踐；

6、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理及壓力測(cè)試相關(guān)工作要求；

7、證券公司信息報(bào)送與年報(bào)披露；

8、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管；

9、證券公司信息技術(shù)安全；

10、證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹。

三、培訓(xùn)師資

中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部或處室負(fù)責(zé)人、相關(guān)單位負(fù)責(zé)人或?qū)＜业取?/p>

四、培訓(xùn)及測(cè)試時(shí)間和地點(diǎn)

1、報(bào)到時(shí)間：2011年11月8日16：00—19：00

2、培訓(xùn)及測(cè)試時(shí)間：2011年11月9-12日

3、培訓(xùn)及測(cè)試地點(diǎn)：北京國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院（北京市順義區(qū)天竺開(kāi)發(fā)區(qū)機(jī)場(chǎng)高速公路楊林大道出口1公里，聯(lián)系電話(huà)：010-64570088。）

五、培訓(xùn)及測(cè)試費(fèi)用

培訓(xùn)費(fèi)2400元，報(bào)到時(shí)刷卡交費(fèi)。食宿由北京國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院統(tǒng)一安排，費(fèi)用自理。

六、培訓(xùn)及測(cè)試安排

先培訓(xùn)后測(cè)試，測(cè)試包括筆試和面試。測(cè)試范圍及重點(diǎn)包括《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2010）》（詳見(jiàn)協(xié)會(huì)網(wǎng)站www.sac.net.cn）及培訓(xùn)課程的相關(guān)內(nèi)容。

七、培訓(xùn)及測(cè)試人數(shù)

本期培訓(xùn)及測(cè)試參加人數(shù)約100人。

八、報(bào)名截止日期

報(bào)名截止日期為2011年10月21日，按報(bào)名先后順序額滿(mǎn)為止。

九、培訓(xùn)及測(cè)試要求

1、參加培訓(xùn)及測(cè)試的人員請(qǐng)攜帶有效身份證件。

2、原則上中途不得請(qǐng)假，請(qǐng)假或缺勤超過(guò)半天者取消測(cè)試資格。

十、報(bào)名注意事項(xiàng)

1、參加培訓(xùn)及測(cè)試的人員必須先進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，請(qǐng)點(diǎn)擊此處的“我要報(bào)名”進(jìn)行操作。

2、如報(bào)名后因故不能參加學(xué)習(xí)，請(qǐng)于10月28日前將請(qǐng)假說(shuō)明加蓋公章傳真至010-66575650，如不按時(shí)請(qǐng)假將影響下次報(bào)名。

3、報(bào)名咨詢(xún)電話(huà)：010-66575615；010-66575616。

技術(shù)支持電話(huà)：13911331709。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)中心

2011年9月21日