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2011年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告
（第1號）

　　在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡稱“香港證監(jiān)會(huì)”）確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　在這項(xiàng)安排下，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)主辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）(以下簡稱“香港資格考試”）并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請相關(guān)牌照，而無需通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

　　2011年中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將繼續(xù)承辦該項(xiàng)考試,現(xiàn)將第一次考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　考試時(shí)間及地點(diǎn)：

　　考試將于2011年5月21日（星期六）下午2：00至3：30

　　進(jìn)行，考場設(shè)在上海和深圳。

　　報(bào)名日期及費(fèi)用：

　　報(bào)名時(shí)間為2011年3月8日（星期二）至2011年3月21日

　　（星期一）。符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。報(bào)名費(fèi)用為人民幣500元。

　　報(bào)考資格

　　報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　3.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券或期貨高級管理人員任職資格。

　　報(bào)考考生需對其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機(jī)考，考試時(shí)間90分鐘，共60 道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　考試教材

　　成功報(bào)考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊及樣本試題》一本。考生可根據(jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

　　此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

• ·《證券及期貨條例》及其附屬法例
• ·由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
• ·香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk
• ·香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
• ·香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
• ·強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新。考生在考試前應(yīng)先查看香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。

　　咨詢電話: 010-66575956 021-61651128-證券服務(wù)

　　背景資料:

　　關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度于2003年4月1日生效。在該發(fā)牌制度下，持牌人可以一個(gè)牌照進(jìn)行不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該條例下受規(guī)管活動(dòng)共有九類。每個(gè)由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出的牌照會(huì)列明該持有人可進(jìn)行的受規(guī)管活動(dòng)。該九類受規(guī)管活動(dòng)如下：

受規(guī)管活動(dòng)類別	受規(guī)管活動(dòng)
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機(jī)構(gòu)融資提供意見
第七類	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產(chǎn)管理

　　內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時(shí)，應(yīng)按照下列對照表（摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格	香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易專科考試)	證券交易 (第一類受規(guī)管活動(dòng))
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析專科考試)	就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動(dòng))
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷專科考試)	就機(jī)構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試)	期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試)	就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動(dòng))
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金專科考試)	提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動(dòng))

　　內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)網(wǎng)站（www.hksi.org）《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

　　考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例

　　

第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章：有關(guān)的香港法例的原則及《公司條例》

第3章：《證券及期貨條例》

第4章：發(fā)牌及附屬條例

第5章：業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系

第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作及實(shí)務(wù)

第7章：證券、期權(quán)及期貨

第8章：其它證監(jiān)會(huì)規(guī)管活動(dòng)

第9章：市場失當(dāng)行為、不當(dāng)交易行為及遵守法則

　　關(guān)于香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)

　　香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

　　「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)

　　考生可通過香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)網(wǎng)頁http://www.hksi.org/gb2312/training/prc_act_training.html 索取有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

二Ｏ一一年二月二十一日