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2011年證券從業(yè)資格考試參考法規(guī)目錄

目的與要求

參考法規(guī)目錄為與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。其中考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參考的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券登記結(jié)算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。，

（一）法律

1、《中華人民共和國公司法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

2、《中華人民共和國證券法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過）

4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂）

5、《中華人民共和國刑法修正案》

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過）

6、《中華人民共和國刑法修正案（六）》

（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過）

7、《中華人民共和國刑法修正案（七）》

（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過）

（二）行政法規(guī)及法規(guī)性文件

1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號(hào)）

2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號(hào)）

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年12月25日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號(hào)）

4、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

（1995年12月25日 中華人民共和國國務(wù)院令第189號(hào)）

5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

（1994年8月4日 中華人民共和國國務(wù)院令第160號(hào)）

6、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

（1997年6月20日 國發(fā)[1997]21號(hào)）

7、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

（1999年9月21日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào)）

（三）司法解釋

1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

（2002年12月3日 最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過 法釋［2003］1號(hào)）

2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

（2002年12月26日 最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過 法釋[2003]2號(hào)）

(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

（2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）

2、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

（2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）

3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

（2009年5月13日 證監(jiān)會(huì)令第63號(hào)）

4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

（2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

（2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）

6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

（2010年10月11日 證監(jiān)會(huì)令第69號(hào)）

7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

（2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）

8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

（2007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）

9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

（2008年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］30號(hào)）

10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

（2007年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）

11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

（2008年6月24日 證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)）

12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

（2006年11月30日 證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）

13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

（2006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào)）

14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

（2003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）

15、《上市公司信息披露管理辦法》

（2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）

16、《上市公司收購管理辦法》

（2008年8月27日 證監(jiān)會(huì)令第56號(hào)）

17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

（2008年4月16日 證監(jiān)會(huì)令第53號(hào)）

18、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》

（2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號(hào)）

19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

（2004年6月29日 證監(jiān)會(huì)令第21號(hào)）

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

（2004年9月16日 證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）

21、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

（2004年9月22日 證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）

22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

（2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）

23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

（2007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）

24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

（2009年3月31日 證監(jiān)會(huì)令第61號(hào)）

25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

（2009年3月13日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)）

26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

（2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）

27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

（2009年11月20日 證監(jiān)會(huì)令第65號(hào)）

28、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

（2010年4月1日 證監(jiān)會(huì)公告［2010］11號(hào)）

29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》

（2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］25號(hào)）

30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》

（2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］26號(hào)）

31、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

（2010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告［2010］27號(hào)）

32、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

（2010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告［2010］28號(hào)）

33、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

（2008年6月3日 證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)）

34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》

（2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006] 38號(hào)）

35、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

（2006年8月8日 商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局 商務(wù)部令2006年第10號(hào)）

36、《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

（2005年12月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局 商務(wù)部令2005年第28號(hào)）

37、《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》

（2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005] 51號(hào)）

38、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》

（2005年11月14日 證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005] 120號(hào)）

39、《證券投資基金信息披露管理辦法》

（2004年6月8日 證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)）

40、《證券投資基金銷售管理辦法》

（2004年6月25日 證監(jiān)會(huì)令第20號(hào)）

41、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

（2009年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2009] 14號(hào)）

42、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》

（2009年11月6日 證監(jiān)會(huì)令第64號(hào)）

43、《證券公司參與股指期貨交易指引》

（2010年4月21日 證監(jiān)會(huì)公告[2010] 14號(hào)）

(五) 證券業(yè)自律準(zhǔn)則

1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

（2009年1月19日 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)）

（六）證券交易所規(guī)則

1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

（2008年9月4日 上海證券交易所）

2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

（2008年9月4日 深圳證券交易所）

3、《上海證券交易所交易規(guī)則》

（2006年5月15日 上海證券交易所）

4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》

（2011年1月17日 深圳證券交易所）

5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

（2009 年 6 月 5 日 深圳證券交易所）