證券業從業考試大綱《證券市場基本法律法規》第二章
發布時間：2016-08-20 共1頁
第二章 證券從業人員管理
第一節 從業資格
了解從事證券業務的專業人員范圍；了解專業人員從事證券業務的資格條件；熟悉從業人員申請執業證書的條件和程序；了解從業人員監督管理的相關規定；熟悉違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。
掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定；掌握證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定；掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規定；掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求；熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。
第二節 執業行為
掌握證券業從業人員執業行為準則；熟悉中國證券業協會誠信管理的有關規定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。
了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定；掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定。
掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。
掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任；掌握投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。
掌握保薦代表人執業行為規范；掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。
熟悉資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求。
熟悉財務顧問主辦人執業行為規范。
熟悉證券業財務與會計人員執業行為規范。
