2009年第二次基金銷售考試試題及答案解析一
發布時間：2012-06-05 共1頁
單項選擇題
1.以下關于有價證券的說法，錯誤的是（）。
A．本身沒有價值B．持有者可憑券獲得一定的收入
C．是實際資本的一種形式D．是分配和籌措資金的手段
2.貨幣證券主要包括（）兩大類。
A．固定收益證券和變動收益證券B．商業證券和銀行證券
C．金融證券和非金融證券D．上市證券和非上市證券
3.證券持有人面臨預期收益不能實現，這體現了證券的（）特征。
A．期限性B．收益性C．流動性D．風險性
4.證券市場發展的新特點不包括（）。
A．融資證券化B．投資者個人化 C．交易所公司化D．證券市場網絡化
5.1999 年 11 月 4 日，美國國會通過（），標志著金融業分業制度的終結
A．《商業銀行法》B．《格拉斯-斯蒂格爾法案》
C．《金融服務現代化法案》D．《金融服務法案》
6.證券業協會的權力機構是（）。
A．理事會B．會員大會C．股東大會D．董事會
7.股票記載一定事項，其內容應真實全面并符合法律規定，表明股票是（）。
A．有價證券B．要式證券C．證權證券D．資本證券
8.股票的市場價格圍繞著股票的（）波動。
A．票面價值B．賬面價值C．清算價值D．內在價值
9.合約雙方按約定價格，在約定日期內就是否買賣某種金融工具所達成的契約是（）。
A．期貨B．遠期C．期權D．互換
10. 股票價格指數期貨是（）。
A．以股價為標的物并采用現金結算方式的期貨交易
B．以股價指數為標的物并采用現金結算方式的期貨交易
C．以股價為標的物并采用股票交割方式的期貨交易
D．以股價指數為標的物并采用股票交割方式的期貨交易
11. 公開原則的核心要求是（）。
A．實現法律地位平等B．保障合法權益
C．實現機會均等D．實現市場信息的公開化
12. 上證綜合指數是以全部上市股票為樣本，（）。
A．以股票流通股數為權數，按加權平均法計算 B．以股票發行量為權數，按簡單平均法計算
C．以股票發行量為權數，按加權平均法計算 D．以股票流通股數為權數，按簡單平均法計算
13. 由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產生影響，這樣的風險稱為（）。
A．經營風險B．系統風險C．非系統風險D．財務風險
14. 下列證券中，受到利率風險影響較小的證券為（）。
A．普通股B．優先股C．固定收益政府債券 D．固定收益金融
債券
15. 就投資風險大小比較而言，以下正確的表述是（）。
A．股票大于基金且基金大于債券B．股票小于基金且基金小于債券
C．股票大于基金且債券也大于基金D．股票小于基金且債券也小于基金
16. 基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托（）進
行股票、債券分散化的組合投資。
A．基金管理人B．基金托管人C．投資咨詢公司C．證券公司
17. 我國第一只上市交易的投資基金是（）。
A．武漢證券投資基金B．深圳南山風險投資基金
C．淄博鄉鎮企業基金D．建業基金
18. 事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金單位總數不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。
A．開放式基金B．封閉式基金C．對沖基金D．契約型基金
19. 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于（）的股東。
A．25%B．15%C．30%D．10%
20. 在整個基金的運作中，實際起著核心作用的是（）。
A．基金份額持有人B．基金管理人C．基金托管人D．中國證監會
參考答案
一．單選題
1~5 CBDBC 6~10 BBDCB 11~15 DCBAA 16~20 ACBAB
