2009年第二次基金銷售考試試題及答案解析三
發布時間：2012-06-05 共1頁
41. 針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金銷售機構大多會采取（）進行促銷。
A．人員推銷B．廣告C．營業推廣D．公共關系
42. 基金管理公司或基金代銷機構應當在分發或公布基金推介材料之日起（）個工作日
內向所在地證監局遞交報告材料。
A．3B．5C．4D．10
43. 申請設立封閉式基金時，基金發起人不需要向監管機構提交的文件是（）。
A．基金契約B．托管協議C．招募說明書D．上市公告書
44. 封閉式基金自批準之日起 3 個月內募集資金必須超過（）方可成立。
A．1 億元B．2 億元C．3 億元D．4 億元
45. 如果基金發行期結束后，未達到基金成立的條件，基金管理人應當承擔募集費用，將已
募集的資金并加計銀行活期存款利息自募集期滿之日起（）天內退還基金認購人。
A．10B．30C．60D．90
46. 巨額贖回申請發生時，在基金管理人當日接受贖回比例不低于基金總份額（）的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。
A．5％B．10％C．15％D．20％
47. 場外募集的 LOF 基金份額注冊登記在（）。
A．基金管理人B．基金托管人
C．中國結算公司開放式基金注冊登記系統D．中國結算公司證券登記結算系統
48. 資本市場的基礎是（）。
A．信息披露B．廣泛理性的投資主體
C．高效運轉的監管部門D．完善的法律法規
49. 從內容方面的實質性要求和形式方面的技術性要求分析，基金信息披露的原則一般可分為（）和（）原則
A．實質性原則和形式性原則B．實質性原則和真實性原則
C．實質性原則和完整性原則D．形式性原則和易得性原則
50. 開放式基金在放開申購贖回后，資產凈值公告的具體時間為（）
A．每周第一個交易日B．每周周一
C．每個開放日后一天D．每個開放日當天
51.在基金份額發售的（）基金管理人應將招募說明書、基金合同摘要登載在制
定報刊和管理人網站上。
A．2B．3C．4D．5
52. 當代表基金基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有大會，而
管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。
A．5%B．10%C．15%D．20%
53. 對于當期基金合同生效不足（）個月的基金，可以不編制年度、半年度及季度報告。
A．1B．2C．3D．6
54. 當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過（）時，
基金管理人應當在 2 日內就此事項進行臨時報告。
A．0.5%B．1%C．0.1%D．2%
55. （）是指由國務院制定并頒布的法律規范。
A．國家法律B．行政法規
C．部門規章D．自律規則
56. 公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務報告，嚴重損害股東或者其他
人利益的行為屬于（）。
A．擅自發行股票和公司、企業債券罪B．提供虛假財務報告罪
C．編造和傳播影響證券交易虛假信息罪D．誘騙他人買賣證券罪
57. 公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務報告，嚴重損害股東或者其他人利益的行為屬于（）。
A．擅自發行股票和公司、企業債券罪B．提供虛假財務報告罪
C．編造和傳播影響證券交易虛假信息罪D．誘騙他人買賣證券罪
58. 《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》由（）于（）頒布并實施。
A．中國證券業協會 2008 年 4 月 25 日B．中國證券業協會 2007 年 10 月 12 日
C．中國證監會2008 年 4 月 25 日D．中國證監會2007 年 10 月 12 日
59. 基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的（）時，構成基金的重大事件。
A．10%B．5%C．1%D．0．5%
60. 報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值（）時，基金管理人需要
在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細。
A．1%B．2%C．10%D．20%
參考答案
單選題
41~45ABDBB 46~50BCAAC 51~55BBBAB 56~60BBADB
