2009年第二次基金銷售考試試題及答案解析四
發布時間：2012-06-05 共1頁
61. 基金年度報告的披露時間為每個基金會計年度結束后（）內。
A．15 日B．30 日C．60 日D．90 日
62. 法規規定基金年度報告應經（）以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發。
A．1/3B．2/3C．3/4D．1/2
63. 在基金份額發售的（）基金托管人將基金合同、托管協議登載在托管人網站
上。
A．2B．3C．4D．5
64. 開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，他的資產凈值公告的時間頻率是（）
A．每交易日公告 1 次．至少每周公告 1 次
C．至少每周公告 2 次D．至少每月公告 2 次
65. 季度報告每（）公布一次，披露目的是及時為廣大基金持有人提供關于基金投資運
作及其業績的簡要報告。
A．周B．月C．季度D．半年
66. 相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上（），它可以改善投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，降低基金管理
人的信用風險。
A．賣者自慎B．賣者他負C．買者自慎D．買者他負
67. 關于上市開放式基金的上市交易，以下說法不正確的是（）
A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請
B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值
C．買入上市開放式基金申報數量應當為 100 份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0．001 元人民幣
D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為 10%，上市首日沒有漲跌幅限制
68. ETF 上市后要遵循的交易規則不正確的是（）
A．基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值。
B．基金價格漲跌幅比例為 10%，自上市首日起實行
C．基金買入申報數量為 100 份或其整數倍，不足 100 份的可以賣出
D．基金申報價格最小變動單位為 0.005 元
69. 一般情況下，投資者于 T 日轉托管基金份額成功后，投資者可于（）日起贖回該
部分基金份額。
A．TB．T+1C．T+2D．T+3
70. 我國股票基金、債券基金的申購采用（）原則。
A．已知價B．未知價C．賬面價值D．估計價值
二、不定項選擇題
71. 證券是指（）。
A．各類記載并代表一定權利的法律憑證
B．各類證明持有者身份和權利的憑證
C．用以證明或設定權利而做成的書面憑證
D．用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證
72. 廣義的有價證券包括（）。
A．商品證券B．憑證證券C．貨幣證券D．資本證券
73. 按證券發行主體不同，有價證券可分為（）。
A．政府證券B．金融證券B．公司證券D．商業證
券
74. 按證券的經濟性質分類，有價證券可分為（）。
A．股票B．債券C．購物券D．其他證券
75. 按交易場所劃分，證券市場可分為（）。
A．有形市場B．無形市場C．國內市場D．國際市場
76. 機構投資者主要有（）。
A．企業B．金融機構C．各類基金D．政府機構
77. 基金性質的機構投資者包括（）。
A．證券投資基金B．社保基金C．社會公益基金D．企業年
金
78. 證券交易所的主要職責有（）。
A．提供交易場所與設施B．制定交易規則
C．監管在該交易所上市的證券D．提供證券投資咨詢服務
79. 股東權是一種綜合權利，包括（）等權利。
A．出席股東大會B．出售公司資產C．投票表決D．分配股息紅利
80. 債券的基本性質是（）。
A．債券屬于有價證券B．債券是一種虛擬資本
C．債券具有票面價值D．債券是債權憑證
參考答案
一．單選題
61~65DBBBC 66~70 CDDCB
二．多選題
1. ACD 2. ACD 3. ABC 4. ABD 5 . AB 6. ABCD
7. ABCD 8. ABC 9. ACD 10. ABD
