2009年第二次基金銷售考試試題及答案解析七
發布時間：2012-06-05 共1頁
A．有利于實現公司經營目標 B．有利于推進投資者教育工作
C．有利于建立良好的投資者關系 D．有利于提升公司的品牌形象
122. 在營銷環境的諸多因素中，基金管理人最需要關注（）
A．公司本身的情況B．影響投資者的因素 C．監管機構對基金營銷的監管D．控股公司的運營狀況
123. 市場營銷系統中各個層次的人員必須通力合作以實施市場營銷計劃和戰略。成功的首次
航營銷實施取決于公司能否將（）、（）、（）、人力資源和企業文化五大要
素組合出一個能夠至此企業戰略的、結合緊密的方案。
A．預算和控制B．行動方案C．組織結構D．決策獎勵制度
124. 我國目前的基金銷售渠道主要有（）。
A．保險公司B．銀行渠道C．基金公司直銷中心 D．證券公司
125. 目標市場分析包括（）。
A．目標市場細分B．目標市場選擇
C．目標市場定位D．目標市場修正
100.
126. 《證券投資基金銷售適用性指導意見》規定，基金銷售機構必須對基金投資者進行風險
承受能力調查，從調查結果中至少了解到基金投資者的（）等情況。
A．投資目的B．投資期限
C．性別年齡D．投資經驗
127. 通過構建基金產品組合，投資者可以降低（）。
A．通貨膨脹風險B．基金管理公司的財務風險
C．經濟衰退風險D．基金公司的經營風險
128. 有關持續營銷的說法，正確的有（）。
A．持續營銷是指對已經設立的基金開展再營銷的行為
B．持續營銷有能力為投資者提供更專業、更優質的理財服務
C．持續營銷有利于提高投資者的忠誠度
D．持續營銷有可能使投資者購買不適合自己的基金產品
129. 根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，證券投資咨詢機構申請基金代銷業務應滿
足的條件包括（）。
A．注冊資本不低于 3000 萬元人民幣B．最近三年沒有代理投資者從事證券買
賣的行為
C．高級管理人員取得基金從業資格D．持續從事證券投資咨詢業務三個以上
會計年度
130. 從發行渠道看，封閉式基金可分為（）。
A．公募發行和私募發行B．網上發行和網下發行
C．比例配售與敞開發售D．自辦發行和承銷
131. 我國開放式基金的設立須經過（）等程序。
A．基金申報B．專家評議C．證監會審核D．批準通過
101.
132. 關于 ETF 申購、贖回的原則正確的是（）。
A．場內申購贖回采用份額申購，份額贖回原則 B．場內申購對價贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價 C．場外申購贖回的對價為現金 D．場外申購贖回采用金額申購、份額贖回的方式
133. 有關 QDII 基金與一般開放式基金募集程序的區別的說法，正確的是（）。
A．QDII 基金募集需申請境內機構投資者資格，普通開放式基金不用
B．QDII 基金募集需申請經營外匯業務資格，普通開放式基金不用
C．QDII 基金只能用人民幣募集，普通開放式基金可用多種貨幣進行募集
D．QDII 基金可以根據產品特點確定面值金額大小，普通開放式基金一般按 1 元募集
134. 在充分競爭的基金市場上，對基金投資運作的（）信息進行充分披露，可以使基金
的現有投資者和潛在投資者根據自己的風險偏好和收益預期對基金價值進行理性分析，
進而做出投資選擇。
A．投資組合B．基金經理的家庭狀況
C．歷史業績D．風險狀況
135. 基金信息披露可分為（）
A．基金募集信息披露B．運作信息披露
C．臨時信息披露D．投資回報信息披露
136. 基金托管人的信息披露義務主要是辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項，具體
涉及的環節包括（）
A．基金資產保管B．代理清算交割
C．會計核算D．凈值復核
137. 基金合同特別約定的事項有（）
A．金各當事人的權利義務B．基金持有人大會
C．基金合同終止的事由、程序D．基金財產的清算方式
138. 為明確信息披漏義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規規定應在年度報告的扉頁中就（）方面做出提示。
A．管理人和托管人的披漏責任 B．管理人管理和運用基金資產的原則 C．投資風險提示
D．年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示
102.
139. 國際證監會公布證券監管的三個目標為（）。
A．保護投資者B．防止市場操縱C．降低系統風險D．透明和信息公
開
140. 中國證券業協會基金公司會員部的具體職責有（）。
A．基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯絡與業務交流 B．組織基金管理公司會員開展投資者教育工作 C．總體協調各部門監管關系，提供必要的組織支持 D．組織推動基金管理公司會員誠信建設，管理誠信信息
參考答案
51. ABCD 52. ABC 53. BCD 54. BCD
55. ABC 56. ABD 57. BD 58. ABCD 59. BCD 60 B
61. ABCD 62. ABCD 63. ABD 64. ABCD 65. ABC 66. ABCD
67. ABCD 68. ABCD 69. ACD 70. ABD
