2009年第二次基金銷售考試試題及答案解析十
發布時間：2012-06-05 共1頁
181. 投資者申購一份基金所付出的金額應該在市場上按當前價格購買對應的資產．
182. 基金的證券交易費用不可以在基金財產中列支。
183. 目前我國封閉式基金按照 0.5％的比例計提基金托管費；開放式基金根據基金契約的規
定比例計提，計提比例通常低于 0.5％。
184. 對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規定征收營業稅
和企業所得稅。
185. 對機構投資者(包括金融機構和非金融機構)買賣基金的差價收入征收營業稅。
186. 個人投資者投資額低，投資目標比較模糊，只需要概況性的信息，一般不會要求專人服
務，營銷成本高，但服務成本低。
187. 促銷的主要任務是使客戶在需要的時間和地點獲得產品。
188. 渠道的主要任務是使客戶在需要的時間和地點以便捷的方式獲得產品。
189. 中國證監會于 2007 年 8 月 12 日頒布了《證券投資基金銷售適用性指導意見》。
190. 自動傳真、電子郵箱適用于傳遞行文較長的信息資料，而手機短信最重要的功能在于發送字節較短的信息，包括基金行情和其他動態新聞。
191. 基金推介宣傳材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，并使投資者在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資者注意投資風險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書。
192. 中國證監會對證券業從業人員誠信信息進行日常管理。
193. 依據《證券投資基金管辦法》的規定，封閉式基金的募集期限為自該基金募集之日起 3
個月。
194. 發行期結束后，如果達到開放式基金成立的條件，即凈銷售額超過 1 億元、同時最低認
購戶數達到 100 人，則基金發行成功，可宣告成立。
195. 開放式基金發行是開放式基金運作過程中的一個基本環節。基金發行成功后，才能進入
基金的日常申購、贖回環節。
196. 認購期購買的基金份額從認購成功后的第二個工作日可以贖回。
197. 基金連續 2 個開放日以上發生巨額贖回的，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款
項，但不得超過正常支付時間的 10 個工作日。
198. 根據公平原則，基金管理人不得針對不同的認購金額設置不同的認購費率。
199. 基金運作信息披露主要是指在基金合同生效后至金合同終止前，基金信息披露義務人依
法定期披露基金的上市交易、投資運作及經營業績等信息。
200. 證券交易所依法負責對有價證券的發行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監管。
參考答案
41~45ABBAB 46~50 ABABA
51~55 ABBBA 55~60 BBBAB
