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2009年第二次基金銷售考試試題及答案解析十

發(fā)布時(shí)間:2012-06-05 共1頁(yè)

 181. 投資者申購(gòu)一份基金所付出的金額應(yīng)該在市場(chǎng)上按當(dāng)前價(jià)格購(gòu)買對(duì)應(yīng)的資產(chǎn).
 
  182. 基金的證券交易費(fèi)用不可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
 
  183. 目前我國(guó)封閉式基金按照 0.5%的比例計(jì)提基金托管費(fèi);開(kāi)放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)
 
  定比例計(jì)提,計(jì)提比例通常低于 0.5%。
 
  184. 對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅
 
  和企業(yè)所得稅。
 
  185. 對(duì)機(jī)構(gòu)投資者(包括金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu))買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。
 
  186. 個(gè)人投資者投資額低,投資目標(biāo)比較模糊,只需要概況性的信息,一般不會(huì)要求專人服
 
  務(wù),營(yíng)銷成本高,但服務(wù)成本低。
 
  187. 促銷的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。
 
  188. 渠道的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式獲得產(chǎn)品。
 
  189. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2007 年 8 月 12 日頒布了《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》。
 
  190. 自動(dòng)傳真、電子郵箱適用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料,而手機(jī)短信最重要的功能在于發(fā)送字節(jié)較短的信息,包括基金行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。
 
  191. 基金推介宣傳材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字,并使投資者在閱讀過(guò)程中不易忽略,以提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn),仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)。
 
  192. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息進(jìn)行日常管理。
 
  193. 依據(jù)《證券投資基金管辦法》的規(guī)定,封閉式基金的募集期限為自該基金募集之日起 3
 
  個(gè)月。
 
  194. 發(fā)行期結(jié)束后,如果達(dá)到開(kāi)放式基金成立的條件,即凈銷售額超過(guò) 1 億元、同時(shí)最低認(rèn)
 
  購(gòu)戶數(shù)達(dá)到 100 人,則基金發(fā)行成功,可宣告成立。
 
  195. 開(kāi)放式基金發(fā)行是開(kāi)放式基金運(yùn)作過(guò)程中的一個(gè)基本環(huán)節(jié)。基金發(fā)行成功后,才能進(jìn)入
 
  基金的日常申購(gòu)、贖回環(huán)節(jié)。
 
  196. 認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買的基金份額從認(rèn)購(gòu)成功后的第二個(gè)工作日可以贖回。
 
  197. 基金連續(xù) 2 個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回的,已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款
 
  項(xiàng),但不得超過(guò)正常支付時(shí)間的 10 個(gè)工作日。
 
  198. 根據(jù)公平原則,基金管理人不得針對(duì)不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
 
  199. 基金運(yùn)作信息披露主要是指在基金合同生效后至金合同終止前,基金信息披露義務(wù)人依
 
  法定期披露基金的上市交易、投資運(yùn)作及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等信息。
 
  200. 證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。
 
  參考答案
 
  41~45ABBAB 46~50 ABABA
 
  51~55 ABBBA 55~60 BBBAB

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