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A．中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C．中國(guó)人民銀行

D．中國(guó)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

 

14．投資者在代銷銀行、證券公司開(kāi)立的用于基金業(yè)務(wù)的結(jié)算帳戶是（    ）

A．銀行帳戶 

B．證券帳戶

C．基本帳戶 

D．資金帳戶

 

15．我國(guó)開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)采用（　　）。

A．已知價(jià)法 

B．未知價(jià)法

C．賬面價(jià)值法  

D．估計(jì)價(jià)值法

 

16．巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，在基金管理人當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額（　　）的前提下，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

A．5％ 

B．10％

C．15％ 

D．20％

 

17．基金管理公司設(shè)有（　　）等風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策，評(píng)估、監(jiān)控基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)建議，在市場(chǎng)發(fā)生重大變化的情況下，研究、制定風(fēng)險(xiǎn)控制的辦法。

A．投資決策委員會(huì)    

B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)　　

C．總經(jīng)理    　

D．董事會(huì)

 

18．根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，開(kāi)放式基金是由（　　）設(shè)立。

A．基金發(fā)起人    

B．基金管理人　　

C．基金托管人    

D．基金持有人

 

19．假設(shè)某季上證A股指數(shù)的收益率為15％，現(xiàn)金(債券)的收益率為3％。基金投資政策規(guī)定，基金的股票投資比例為80％，現(xiàn)金(債券)的投資比例為20％，但基金在實(shí)際投資過(guò)程中股票的投資比例為75％，現(xiàn)金(債券)的投資比例為25％，則可以根據(jù)上式得到該基金在本季的擇時(shí)效果為（　　）。

A．一0．6％    

B．一0．8％　　

C．一0．7％    

D．一0．5％

 

20．依法募集基金，辦理或者委托其它機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜等職責(zé)的基金當(dāng)事人是（　　）。

A．基金持有人    

B．基金發(fā)起人　　

C．基金托管人    

D．基金管理人

 

21．（　　）要求公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

A．有效性原則    　

B．健全原則　　

C．相互制約原則    

D．成本效益原則

 

22．基金管理公司在依法募集基金時(shí)，必須根據(jù)市場(chǎng)的需要，進(jìn)行（    ），以滿足投資者的需要。

A．基金產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)    

B．基金管理業(yè)務(wù)　　

C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    

D．基金銷售業(yè)務(wù)

 

23．（　　）是指基金管理公司與委托人簽訂受托投資管理合同，在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等有價(jià)證券的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

A．依法募集基金    　

B．基金管理業(yè)務(wù)　　

C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    

D．基金銷售業(yè)務(wù)

 

24．由于債券價(jià)格的波動(dòng)性與其到期期限的長(zhǎng)短相關(guān)，期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變動(dòng)時(shí)其價(jià)格波動(dòng)幅度也越（　　），債券的利率風(fēng)險(xiǎn)也越（　　）。

A．大小    

B．大大　　

C．小小    

D．小大