香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告
發(fā)布時間：2011-10-22 共1頁
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香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告
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在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（“香港證監(jiān)會” ）確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認的具體安排。
在這項安排下，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券專業(yè)學(xué)會主辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（“香港資格考試” ）（卷一），并符合香港證監(jiān)會所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請相關(guān)牌照，而無需通過專業(yè)知識考試。擁有內(nèi)地高管任職資格的內(nèi)地專業(yè)人員將被視作符合香港負責(zé)人員的行業(yè)資格，而持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格的，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
由香港證券專業(yè)學(xué)會舉辦的香港資格考試是符合香港證監(jiān)會《勝任能力的指引》中代表及/或負責(zé)人員資格的香港考試。香港證監(jiān)會已認可該考試之試卷為「認可行業(yè)資格」或「有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試」。自2005年至今，香港證券專業(yè)學(xué)會已在內(nèi)地舉辦三次該項考試。
第四次考試將由中國證券業(yè)協(xié)會承辦，考試時間定于2007年8月11日(星期六)下午1:30至3:00，考場設(shè)在上海和深圳。
第四次香港資格考試(卷一)報名日期由2007年6月6日（星期三）至2007年7月10日（星期二）止。考試費用為人民幣500元。符合報考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）報考。
報考資格
報考香港資格考試（卷一）的考生必須為中國公民，並擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
1. 中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)出之有效證券執(zhí)業(yè)資格；或
只持有內(nèi)地證券或期貨從業(yè)資格的中國公民并不符合報考資格。
報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責(zé)。
考試形式及合格線
考試為閉卷機考。考試時間共90分鐘，試題設(shè)定為60 題(每道題目分數(shù)相同)單項選擇題。合格分數(shù)為70%。
考試教材
成功報考的考生可獲香港資格考試(卷一)的考試《溫習(xí)手冊及樣本試題》一本。考生可根據(jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準備考試。
此外，考生亦可于準備考試時參閱下列資料，惟此清單并不涵蓋所有資料。
· 《證券及期貨條例》及其附屬法例
· 由香港證監(jiān)會發(fā)出之守則、操守準則及指引
· 香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk
· 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
· 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
· 強制性公積金計劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新。考生在考試前應(yīng)先查看香港證券專業(yè)學(xué)會的網(wǎng)頁（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。
報名方式
網(wǎng)上報考。考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進行報名，并按指定的方式及時間繳納報名費用。
咨詢電話: 010-66575956 021-68545767-證券服務(wù)
背景資料:
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關(guān)規(guī)定
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度于2003年4月1日生效。在該發(fā)牌制度下，持牌人可以一個牌照進行不同類別的受規(guī)管活動。該條例下受規(guī)管活動共有九類。每個由香港證監(jiān)會發(fā)出的牌照會列明該持有人可進行之受規(guī)管活動。該九類受規(guī)管活動如下：
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時，應(yīng)按照下列對照表（摘錄自香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認可行業(yè)資格:
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載)所列的準則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員亦需通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》（可于學(xué)會網(wǎng)頁下載）內(nèi)的附錄一。
考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例
關(guān)于香港證券專業(yè)學(xué)會
香港證券專業(yè)學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。詳情請瀏覽網(wǎng)址www.hksi.org。
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