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期貨從業資格考試之上期所警示新型違法違規行為

昨日，針對市場中存在的利用對敲盜取他人賬戶資金的行為，上期所向期貨公司和投資者發出了警示。

上期所稱，近期，上期所在日常監控中連續發現多起利用期貨市場實施對敲交易、盜取他人期貨賬戶資金的行為。總體來看，此類案件作案方式普遍具有類似特征：一是以網絡聊天室為作案平臺，通過網絡聊天結識期貨投資者；二是以“代客理財”為幌子，騙取投資者信任，套取期貨賬戶信息；三是以轉移投資者資金為目的，在獲取期貨賬戶信息后，通過對敲交易將投資者期貨賬戶內的資金轉移到自己賬戶內。

“現實中，一些操作不規范的居間人或代客理財操盤手，利用期貨賬戶對敲為自己謀取不當利益，嚴重損害了投資者的利益。”某期貨公司營銷總監說，對敲牟利有兩種途徑：一是直接將客戶資金對敲到自己的賬戶中，屬于直接盜取；二是通過在代理的不同客戶賬戶之間對敲，通過與盈利賬戶分成，隱蔽盜取。無論哪種情況，都對期貨行業的信譽以及客戶財產造成了損失。

上期所分析，此類案件易使投資者容易上當受騙，與其特點有關：一是隱蔽性強，其行為主要通過網絡進行，事發后涉案嫌疑人即消失；二是誘惑性強，利用投資者渴望賺錢的心理，涉案嫌疑人以承諾期貨盈利為誘餌，掩蓋盜取他人資金的真實目的；三是欺騙性強，涉案嫌疑人以承諾資金賬戶由投資者自己保管為由，使投資者誤認為資金賬戶是絕對安全的，很容易輕信上當。

上期所表示，將繼續保持對此類違法違規行為查處力度。上期所建議會員：一是加強宣傳，加強對業務管理人員和投資者的宣傳警示與風險提示，舉一反三。二是加強賬戶管理，嚴格執行實名開戶等各項規章制度。三是加強出入金管理。嚴格執行出入金管理制度，加強盤中出入金管理，對涉案嫌疑人盤中轉移資金保持高度警惕。

接受期貨日報記者采訪的期貨人士均表示，很多客戶與居間人之間的糾紛中存在對敲的嫌疑，上期所的風險提示非常及時和必要。上述營銷總監表示，希望通過交易所和期貨公司的努力，能夠進一步掃清市場中存在的違法違規行為，為期市發展提供更健康的發展環境。