精品理论电影在线_日韩视频一区二区_一本色道精品久久一区二区三区_香蕉综合视频

單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買(mǎi)賣______證券。

A.國(guó)債B.股票

C.基金D.企業(yè)債券

2.________不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣的媒介B.提供咨詢服務(wù)

C.獲取一定的利潤(rùn)D.穩(wěn)定證券市場(chǎng)

3.________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。

A.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

B.在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易

C.接受交易結(jié)果

D.履行交割清算義務(wù)

4.________不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

A.堅(jiān)持了解客戶原則B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C.為客戶保密D.代理客戶決策

5._______不得開(kāi)立B 股帳戶。

A.外國(guó)法人、自然人和其他組織

B.港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.中國(guó)法人、自然人及其他組織

D.定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

6.________不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

A.股東名冊(cè)登錄B.交易過(guò)戶

C.發(fā)放現(xiàn)金紅利D.非交易過(guò)戶

7._______形式不屬于自助委托。

A.當(dāng)面委托B.磁卡委托

C.電腦自助委托D.遠(yuǎn)程終端委托

8.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是________。

A.全部成交B.部分成交

C.不成交D.推遲成交

9._______不屬于交易費(fèi)用。

A.委托手續(xù)費(fèi)B.傭金

C.承銷費(fèi)D.過(guò)戶費(fèi)

10.____________不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身B.投資者

C.證券交易所D.證券管理部門(mén)

參考答案：

1.B
2.C
3.B
4.D
5.C
6.A
7.A
8.D
9.C
10.B

   更多證券從業(yè)資格考試信息請(qǐng)關(guān)注: