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證券《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題及答案一

發(fā)布時間:2016-09-07 共1頁

 1). 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。

  A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

  B.復(fù)雜客體

  C.自然人和單位

  D.特殊客體

  正確答案:A

  答案解析:背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益,A項(xiàng)正確。


 

2). 自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

  A.自營規(guī)模

  B.風(fēng)險限額

  C.資產(chǎn)配置

  D.業(yè)務(wù)范圍

  正確答案:ABC

  答案解析:自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

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