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41、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。(  )

42、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。(  )

43、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。(  )

44、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。(  )

45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。(  )

46、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。(  )

47、證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。(  )

48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。(  )

49、證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。(  )

50、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。(  )

51、我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。(  )

52、銀行代理出納清算的特點是證券公司當(dāng)會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。(  )

53、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。(  )

54、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。(  )

55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。(  )

56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。(  )

57、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。(  )

58、證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。(  )

59、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。(  )

60、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。(  )

61、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。(  )

62、 證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。(  )

63、 證券營業(yè)部應(yīng)將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。(  )

64、 證券營業(yè)部申請設(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。(  )

65、 證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。(  )

參考答案:

41、F42、T 43、F 44、T 45、F 46、F 47、F 48、T 49、F
50、T 51、T 52、T 53、F 54、F 55、T 56、F 57、F
58、T 59、T 60、F 61、T 62、F 63、F 64、F 65、T

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