證券交易模擬試題精選(6)
發布時間：2011-10-07 共1頁
6.證券經紀業務營銷活動主要包括( )。
A.客戶招攬
B.前期宣傳
C.產品及服務銷售
D.客戶服務
7.上市開放式基金的主要特點有( )。
A.基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行
B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額
C.賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
D.利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更
8.A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為l。次日A公司股票最多可以E漲或下跌10%，則權證次日可以上漲或下跌的幅度為( )。
A.1.60元
B.2元
C.4元
D.6元
9.《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》規定，證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格申請條件有( )。
A經中國證券監督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營2年以上
B.同時具備外資股業務和網下證券委托業務資格
C.最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
D.最近2年內不存在重大違法違規行為
10自營業務與經紀業務相比較，根本區別是自營業務是證券公司為盈利而自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣的證券。具體表現為( )。
A. 信息的公開性
B. B決策的自主性
C.交易的風險性
D.收益的不確定性
