2012年證券從業人員資格考試證券交易習題集三
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券交易概述(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．下列關于權證的說法，正確的有( )。
A．權證的發行人只能是證券發行人
B．權證持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價
C．權證具有期權的性質，也有交易的價值
D．權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易
正確答案:BC
2．在深圳證券交易所，證券交易所會員取得席位后，享有的權利有( )。
A．進入證券交易所參與證券交易
B．每個席位自動享有一個交易單元的使用權
C．每個席位自動享有一個標準流速的使用權
D．每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權
正確答案:ABCD
3．在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有( )。
A．通過多個網關進行一個交易單元的交易申報
B．通過一個網關進行多個交易單元的交易申報
C．通過其他會員的網關進行交易申報
D．通過一個網關進行一個交易單元的交易申報
正確答案:ABD
4．證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務有( )。
A．每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表
B．每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料
C．每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告
D．證券交易所規定的其他定期報告義務
正確答案:ABCD
5．我國證券交易所特別會員享有的權利包括( )。
A．選舉權和被選舉權
B．列席證券交易所會員大會
C．向證券交易所提出相關建議
D．接受證券交易所提供的相關服務
正確答案:BCD
