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一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

1．下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有(     )。 

A．權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

B．權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

C．權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值

D．權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場上交易 

 

 

 

正確答案:BC 

 

2．在深圳證券交易所，證券交易所會員取得席位后，享有的權(quán)利有(     )。 

A．進入證券交易所參與證券交易

B．每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)

C．每個席位自動享有一個標準流速的使用權(quán)

D．每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán) 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

3．在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有(     )。 

A．通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報

B．通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報

C．通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報

D．通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報 

 

 

 

正確答案:ABD 

 

4．證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務有(    )。 

A．每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表

B．每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料

C．每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

D．證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

5．我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括(     )。 

A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B．列席證券交易所會員大會

C．向證券交易所提出相關(guān)建議

D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務 

 

 

 

正確答案:BCD