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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．委托柜臺應嚴格按照(     )的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。 

A．客戶優先

B．機構優先

C．時間優先

D．VIP優先 

 

 

 

正確答案:C 

 

2．經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的(     )關系。 

A．從屬

B．委托

C．代理

D．制約 

 

 

 

正確答案:C 

 

3．證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要證券交易的，責令改正，處以(     )的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。 

A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下

C．3萬元以上10萬元以下

D．1萬元以上10萬元以下 

 

 

 

正確答案:D 

 

4．在(     )，營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。 

A．認知階段

B．情感階段

C．猶豫階段

D．最終行為階段 

 

 

 

正確答案:D 

 

5．證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以(     )的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。 

A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下

C．3萬元以上10萬元以下

D．1萬元以上10萬元以下 

 

 

 

正確答案:B