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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照(     )的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。 

A．客戶(hù)優(yōu)先

B．機(jī)構(gòu)優(yōu)先

C．時(shí)間優(yōu)先

D．VIP優(yōu)先 

 

 

 

正確答案:C 

 

2．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的(     )關(guān)系。 

A．從屬

B．委托

C．代理

D．制約 

 

 

 

正確答案:C 

 

3．證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要證券交易的，責(zé)令改正，處以(     )的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 

A．1倍以上5倍以下

B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 

 

 

 

正確答案:D 

 

4．在(     )，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶(hù)最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。 

A．認(rèn)知階段

B．情感階段

C．猶豫階段

D．最終行為階段 

 

 

 

正確答案:D 

 

5．證券公司將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以(     )的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。 

A．1倍以上5倍以下

B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 

 

 

 

正確答案:B