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一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

1．同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交。(     ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

2．如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(     ) 

A．對

B．錯 

 

 

正確答案:A 

 

3．證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。(     ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

4．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度以及證券經(jīng)紀(jì)人檔案，加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理。(     ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

5．證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后4個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。(     ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B