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一、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分) 

1．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是(     )。 

A．授權(quán)人

B．受托人

C．委托人

D．代理人 

 

 

 

正確答案:BD 

 

2．客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí)，需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供(     )。 

A．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

B．《客戶須知》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書》

 

 

 

正確答案:B 

 

3．《證券交易委托代理協(xié)議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）作的聲明和承諾有(     )。 

A．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形

B．甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并保證其資金來源合法

C．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書》、《客戶須知》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)

D．甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

4．證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了(     )的具體原則。 

A．堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶至上

B．堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先

C．堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策

D．堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

5．經(jīng)辦人查驗(yàn)自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性時(shí)，查驗(yàn)內(nèi)容有(     )。 

A．申請(qǐng)人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請(qǐng)人是否一致、真實(shí)

B．證券賬戶卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致

C．《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整

D．客戶對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否有清楚的認(rèn)識(shí) 

 

 

 

正確答案:ABC