2012年證券從業人員資格考試證券交易習題集十五
發布時間：2012-05-17 共1頁
經紀業務相關實務(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．投資者申請將基金份額轉入上海證券交易所場內系統的，T日日終，中國證券登記結算有限責任公司TA系統處理轉托管申報。對于合格轉托管申報數據( )。
A．記增投資者上海開放式基金賬戶基金份額
B．記減投資者上海開放式基金賬戶基金份額
C．記減投資者上海證券賬戶基金份額
D．記增投資者上海證券賬戶基金份額
正確答案:BD
2．辦理開放式基金場外認購、申購、贖回，應使用( )。
A．人民幣普通股票賬戶
B．證券投資基金賬戶
C．中國證券登記結算有限責任公司上海B股賬戶
D．中國證券登記結算有限責任公司上海開放式基金賬戶
正確答案:D
3．上市開放式基金是在原有開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所( )的渠道。
A．發售
B．申購
C．贖回
D．交易
正確答案:ABCD
4．證券公司的禁止行為有( )。
A．代客戶下達交易指令
B．利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D．直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
正確答案:ABCD
5．轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位，則可以選取的價值有( )。
A．高于該價位的買入申報全部成交
B．低于該價位的賣出申報全部成交
C．與該價位相同的買方申報全部成交
D．與該價位相同的賣方申報全部成交
正確答案:ABCD
