2012年證券從業人員資格考試證券交易習題集十九
發布時間：2012-05-17 共1頁
債券回購交易
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．深圳證券交易所規定，債券回購交易申報數量為10張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過( )。
A．1萬張
B．10萬張
C．50萬張
D．100萬張
正確答案:B
2．叁與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在( )辦理債券的質押登記。
A．全國銀行間同業拆借中心
B．中央國債登記結算有限責任公司
C．證券登記結算公司
D．證券交易所
正確答案:B
3．上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。
A．權限審批
B．交易權限管理
C．資格認定
D．權限最小化
正確答案:B
4．上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券( )進行申報。
A．到期價（凈價）
B．到期現價（凈價）
C．到期購回價（全價）
D．到期購回價（凈價）
正確答案:D
5．全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應水于該只債券流通量的( )，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的( )。
A．20%，20％
B．20%，200%
C．200％,20%
D．200％,200%
正確答案:B
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業務。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
7．深圳證券交易所規定國債、企業債折成的標準券不能合并計算，因此需要區分國債回購和企業債回購。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
8．全國銀行間市場債券質押式回購實行標準券制度。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
9．全國銀行間市場質押式回購合同在辦理質押登記后生效。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
10．買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購的品種有( )。
A．1天
B．2天
C．3天
D．7天
正確答案:ABCD
12．公開報價包括( )。
A．單邊報價
B．對話報價
C．雙邊報價
D．反向報價
正確答案:AC
13．在買斷式交易中，需要承擔對手方不履約風險的主體有( )。
A．正回購方（融資方）
B．逆回購方
C．中央國債登記結算有限責任公司
D．證券交易所
正確答案:AB
14．T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下( )時，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理。
A．凈應收
B．凈應付
C．結算參與人證券交收賬戶內剩余可用證券市值小于該應付凈額
D．結算參與人資金交收賬戶內剩余可用資金小于該應付凈額
正確答案:BD
15．商業銀行應通過( )進行債券交易的資金結算，商業銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結算途徑由雙方自行商定。
A．結算備付金賬戶
B．準備金存款賬戶
C．人民銀行資金劃撥結算系統
D．人民銀行資金劃撥清算系統
正確答案:BD
