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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯選均不得分) 

1．下列選項(xiàng)的哪種情況，可以進(jìn)行零數(shù)委托(    )。 

A．賣出股票

B．買入股票

C．買賣任何證券

D．買入記賬式國債 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。故選A。 

 

2．我國過去開放式基金是通過(    )進(jìn)行基金份額的申購和贖回。 

A．證券交易所交易系統(tǒng)

B．證券交易所上市交易

C．金融機(jī)構(gòu)柜臺

D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu) 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：過去由于交易設(shè)備有限，開放式基金通過金融機(jī)構(gòu)柜臺進(jìn)行基金份額的申購和贖回。故選C。 

 

3．上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由(    )集中統(tǒng)一管理。 

A．證券交易

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C．中國證監(jiān)會

D．證券公司 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：賬戶都是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。故選B。 

 

4．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請材料之日起(    )個工作日向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。 

A．5

B．10

C．20

D．30 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請材料之日起10個工作日向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。故選B。 

 

5．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。這一說法體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商(    )的義務(wù)。 

A．堅(jiān)持了解客戶原則

B．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C．不接受全權(quán)委托

D．不進(jìn)行信用交易 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)以了解客戶為原則。故選A。 

 

二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

6．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要為彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失，不可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。 

 

7．過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于證券公司的收入。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：這筆收入屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。 

 

8．證券營業(yè)部的服務(wù)器故障包括分析軟件故障。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券營業(yè)部的服務(wù)器故障主要包括分析電源、主板、硬盤等故障，軟件故障不屬于服務(wù)器故障。 

 

9．證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自由股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券公司無需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。 

 

10．證券公司可以接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 

 

三、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯選均不得分) 

11．股票登記包括(    )。 

A．配股登記

B．首次公開發(fā)行登記

C．增發(fā)新股登記

D．除權(quán)登記 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：除權(quán)登記不是股票登記。故選ABC。 

 

12．資金交收具有(    )。 

A．可逆轉(zhuǎn)性

B．不可逆轉(zhuǎn)性

C．單向性

D．終局性 

 

 

 

正確答案:BD　解題思路：資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性和終局性。故選BD。 

 

13．假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬元，下午17：00前補(bǔ)入5000萬元，4日上午補(bǔ)入資金5000萬元，5日又補(bǔ)入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是(    )。 

A．該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬元

B．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元

C．該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元

D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元 

 

 

 

正確答案:CD　解題思路：該公司2日的透支金額為(單位：億元)：5-3-0．5-0．5=1，2日的透支金額為：1-0．5=0．5。故選CD。 

 

14．證券交易機(jī)制的目標(biāo)為(    )。 

A．流動性

B．穩(wěn)定性

C．證券市場的高效率

D．證券市場的低成本 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：證券交易機(jī)制的目標(biāo)為流動性、穩(wěn)定性和有效性，有效性包括兩個方面的要求，一是證券市場的高效率，二是證券市場的低成本。故選ABCD。 

 

15．目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購品種是(    )。 

A．7天回購

B．63天回購

C．273天回購

D．365天回購 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：自2007年6月8日起，上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種，現(xiàn)有質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種為1天、3天和7天3個短期品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11個回購品種。故選BC。