2012年證券從業人員資格考試證券交易考前沖刺試題4
發布時間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（四）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．下列關于上網發行資金申購的配號方式，說法錯誤的有( )。
A．驗資結束后一日(T+3日)，對有效申購按時間先后順序進行統一的連續配號
B．當有效申購總量等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
C．當有效申購總量小于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
D．當有效申購總量大于該次股票發行量時，通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股
正確答案:A 解題思路：驗資結束第二天(T+2日)，對有效申購按時間先后順序進行統一的連續配號。故選A。
2．投資者可將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管，這一過程通常稱為( )。
A．復合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉托管
正確答案:D 解題思路：這是轉托管的定義。故選D。
3．證監會對在融資融券業務試點中違反規定的證券公司的處罰不包括( )。
A．罰金
B．警示
C．責令處分有關責任人員
D．撤銷融資融券業務許可
正確答案:A 解題思路：證監會對在融資融券業務試點中違反規定的證券公司的處罰包括警示、公開警示、責令處分有關責任人員、撤銷融資融券業務許可等。故選A。
4．證券登記結算公司提供的服務不包括( )。
A．登記
B．存管
C．結算
D．監管
正確答案:D 解題思路：證券登記結算公司為服務性中介機構，不從事監管。故選D。
5．證券公司在特殊情況下( )以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
正確答案:D 解題思路：證券公司在特殊情況下也不能使用以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務。故選D。
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．證券公司在從事證券經紀業務時，有義務對客戶明顯的錯誤指令完成修改。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券經紀商不得違背客戶的指令，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托。
7．證券停牌與摘牌后，行情信息中無該證券的信息。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券在停牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息。
8．證券交易所債券質押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質押關系，可以進行展期。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券交易所債券質押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質押關系，不得以任何方式展期。
9．網上現金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金進行的認購。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：網上現金認購是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構，以現金進行的認購。
10．結算公司根據結算參與人的結算風險，有權隨時提高其最低結算備付金限額，但不得降低其最低結算備付金限額。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：結算公司根據結算參與人的結算風險，有權隨時提高其最低結算備付金限額，也可以降低其最低結算備付金限額。
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．以下屬于連續競價的特點的是( )。
A．每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理
B．能成交的予以成交
C．不能成交的等待機會成交
D．部分成交的則讓剩余部分繼續等待
正確答案:ABCD 解題思路：連續競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理：能成交者予以成交；不能成交者等待機會成交；部分成交者則讓剩余部分繼續等待。按照我國目前的有關規定，在無撤單的情況下，委托當日有效。故選ABCD。
12．下列關于網上定價發行確定認購股票數量具體處理原則的表述正確的是( )。
A．當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B．當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分按承銷協議辦理
C．當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分由認購者按比例分攤，投資者放棄部分由主承銷商包銷
D．當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽認購1000股
正確答案:ABD 解題思路：這是網上定價發行的價格形成機制。故選ABD。
13．以引起風險的原因為標準，證券交易風險包括( )。
A．法律風險
B．市場風險
C．財務風險
D．管理風險
正確答案:ABD 解題思路：財務風險屬于經營風險。故選ABD。
14．證券登記按種類登記可分為( )。
A．股份登記
B．基金登記
C．債券登記
D．權證登記
正確答案:ABCD 解題思路：證券登記按種類登記可分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記和交易型開放式指數基金登記等。
15．證券公司申請會員資格時需提交( )。
A．申請書
B．設立的批準文件
C．章程及主要業務規章制度
D．董事、監事高級管理人員的個人資料
正確答案:ABCD 解題思路：證券公司申請會員資格，應當提交下列文件：(1)申請書；(2)設立的批準文件；(3)經營證券業務許可證；(4)企業法人營業執照；(5)章程及主要業務規章制度；(6)董事、監事、高級管理人員的個人資料；(7)持有5％以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；(8)境內外控股子公司。故選ABCD。
