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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是(    )。 

A．當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

B．當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

C．申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對昕有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號

D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：限定條件是"上海交易所規(guī)定"，深圳證券交易所以500股或500股的整數(shù)倍進行申購。故選D。 

 

2．所謂標準券是指不分券種，只分(    )，統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。 

A．回購期限

B．回購利率

C．回購主體

D．回購場所 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：重點掌握標準券含義。故選A。 

 

3．按照上海證券交易所發(fā)人結(jié)算模式，登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額在T士1日規(guī)定的時間進行(    )交易的資金交收。 

A．T+1日和T日

B．T+1日

C．T-1日

D．T日 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：重點掌握發(fā)人結(jié)算模式。故選D。 

 

4．深圳證券交易所配股操作流程，錯誤的是(    )。 

A．股權(quán)登記日為R日

B．配股認購日為R+2日開始

C．交款結(jié)束日為R+7日

D．認購期為5個工作日 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：配股認購日為R+1日開始。故選B。 

 

5．代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司為(    )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。 

A．境內(nèi)上市公司

B．海外上市公司

C．非上市公司

D．民營企業(yè) 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：這是代辦股份轉(zhuǎn)讓的定義。故選C。 

 

二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

6．遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：遇到中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司統(tǒng)一按解息日的利率計算利息。 

 

7．證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則，也就是機構(gòu)與機構(gòu)之間的結(jié)算由證券登記結(jié)算機構(gòu)完成，機構(gòu)與個人之間的結(jié)算由證券公司完成。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機構(gòu)負責證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收；結(jié)算參與人負責辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。但結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。 

 

8．證券公司申請融資融券業(yè)務的，其財務狀況最近2年內(nèi)凈資本均在12億元以上。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券公司申請融資融券業(yè)務試點的，其財務狀況最近6個月內(nèi)凈資本均在12億元。 

 

9．證券公司或分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員或其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格并處以5萬元以上30萬以下的罰款。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券公司或分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管A員或其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格并處以三萬元以上三十萬以下的罰款。 

 

10．證券從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債和基金。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的投資基金和國債。 

 

三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

11．關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法正確的有(    )。 

A．證券公司應對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，嚴禁分支機構(gòu)對外獨立開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務

B．證券公司應當指定專門人員具體負責每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜，負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務和負責自營業(yè)務的高級管理人員不得由同一人兼任

C．集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，該集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員不得管理其他集合資產(chǎn)管理計劃

D．集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)必須進行第三方托管，證券公司可選擇任一商業(yè)銀行作為集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)的托管機構(gòu) 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)必須進行第三方托管，證券公司可選擇具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行作為集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)的托管機構(gòu)。故選ABC。 

 

12．證券經(jīng)紀商有(    )作用。 

A．充當證券買賣的媒介

B．代替客戶進行決策

C．向客戶推薦股票

D．提供咨詢服務 

 

 

 

正確答案:AD　解題思路：證券經(jīng)紀商的主要作用有兩點，即充當證券買賣的媒介和提供咨詢服務。故選AD。 

 

13．證券回購交易的二次契約交易行為是指(    )。 

A．買入交易

B．回購交易

C．初始交易

D．賣出交易 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：證券回購交易的二次契約交易行為是指開始時的初始交易和回購期滿時的回購交易。故選BC。 

 

14．屬于證券公司自營業(yè)務范圍的有(    )。 

A．自營買賣上市證券

B．柜臺自營買賣

C．在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能金額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入

D．在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：證券公司自營業(yè)務范圍。故選ABCD。 

 

15．下列說法不正確的是(    )。 

A．證券投資主體只包括自然人

B．證券公司只有有限責任公司一種形式

C．證券交易所是不以營利為目的的公司制法人

D．證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：證券交易的主體可以是自然人也可以是法人，證券公司是有限責任或者股份有限公司。故選ABC。