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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險不包括(    )。 

A．法律風(fēng)險

B．市場風(fēng)險

C．贖回風(fēng)險

D．經(jīng)營風(fēng)險 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：贖回風(fēng)險是開放式基金運作中面臨的風(fēng)險，與證券公司無關(guān)。故選C。 

 

2．證券賬號持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的(    )起，憑身份證和證券賬戶卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。 

A．當(dāng)日

B．次日

C．第三日

D．第四日 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券賬號持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑身份證扣證券賬戶卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。故選B。 

 

3．證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于(    )。 

A．1人

B．2人

C．3人

D．4人 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的10％。故選B。 

 

4．證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是(    )。 

A．上市證券

B．非上市證券

C．以上兩者都有

D．所有有價證券都可以成為自營買賣的對象 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：證券自營買賣的兩大對象中，公開發(fā)行的證券主要以上市證券為主。中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，主要是非上市證券。故選C。 

 

5．關(guān)于限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定資產(chǎn)管理計劃，下列說法中正確的是(    )。 

A．證券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計劃及非限定性資產(chǎn)管理計劃都必須事先報中國證監(jiān)會備案

B．證券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計劃及非限定性資產(chǎn)管理計劃都必須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C．證券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計劃應(yīng)事先報中國證監(jiān)會備案，設(shè)立非限定集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D．證券公司設(shè)立非限定性資產(chǎn)管理計劃應(yīng)事先報中國證監(jiān)會備案，設(shè)立限定集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn) 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：證券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計劃應(yīng)事先報中國證監(jiān)會備案，設(shè)立非限定集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。故選C。 

 

二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

6．證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循錢貨兩清和貨銀對付兩條原則。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：錢貨兩清和貨銀對付實際上是一條原則的兩種不同稱呼，都是指在辦理資金交收的同時完成證券的交割。證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則是錢貨兩清原則和凈額清算原則。 

 

7．證券交易結(jié)算證券賬戶是投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的幣種、余額和變動情況的專用賬戶。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的幣種、余額和變動情況的專用賬戶。 

 

8．股份轉(zhuǎn)讓公司可以委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。 

 

9．目前滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：目前滬深證券交易所辦理證券回購交易的券種主要為國債和企業(yè)債。 

 

10．上海證券交易所與深圳證券交易所的集合競價時間完全一致。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：深證證券交易所每個交易日的14：57-15：00為集合競價時間，上海交易所這段時間為連續(xù)競價時間。 

 

三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

11．下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規(guī)定的有(    )。 

A．集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的200％，并且不低于前收盤價格的50％

B．連續(xù)競價階段即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格

C．連續(xù)競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130％且不低于即時揭示的最高買入價格的70％

D．集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制 

 

 

 

正確答案:ABD　解題思路：連續(xù)競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110％且不低于即時揭示的最高買入價格的90％。故選ABD。 

 

12．證券營業(yè)部資金管理的主要內(nèi)容包括(    )。 

A．受理客戶資金的存取

B．受理客戶開通銀證轉(zhuǎn)賬申請

C．指定／變更存管銀行申請

D．為客戶進行適度融資 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：資金管理包括受理客戶資金的存取、受理客戶開通銀證轉(zhuǎn)賬申請、指定／變更存管銀行申請等。目前我國尚未進行融資融券業(yè)務(wù)。故選ABC。 

 

13．從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為(    )。 

A．柜臺代理買賣

B．證券登記結(jié)算公司代理買賣

C．證券交易所代理買賣

D．證券承銷代理買賣 

 

 

 

正確答案:AC　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較少，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。故選AC。 

 

14．下述關(guān)于證券登記的說法中，正確的有(    )。 

A．證券登記是證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券公司委托，將上市證券進行記錄

B．證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

C．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

D．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié) 

 

 

 

正確答案:BCD　解題思路：證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。故選BCD。 

 

15．證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括(    )。 

A．事先預(yù)警

B．實時監(jiān)控

C．事后監(jiān)察

D．行業(yè)檢查 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：證券交易的風(fēng)險監(jiān)察包括事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)察三個環(huán)節(jié)。故選ABC。