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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過(     )分鐘。 

A．20

B．30

C．50

D．60 

 

 

 

正確答案:D 

 

2．一般來說，(     )會告知客戶從事證券投資將包括但不限于如下風險：宏觀經濟風險、政策風險、上市公司經營風險、技術風險、不可抗力因素導致的風險、其他風險。 

A．《客戶須知》

B．《風險揭示書》

C．《證券交易委托代理協議書》

D．《客戶交易結算資金第三方存管協議》 

 

 

 

正確答案:B 

 

3．證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于(     )個小時。 

A．5

B．10

C．20

D．30 

 

 

 

正確答案:C 

 

4．以下(     )不屬于按風險起因不同對經紀業務風險進行的分類。 

A．合規風險

B．管理風險

C．操作風險

D．技術風險 

 

 

 

正確答案:C 

 

5．證券公司從事定向資產管理業務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產管理專用證券賬戶。關于專用證券賬戶以下說法不正確的是(     )。 

A．應當以客戶名義開立

B．客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉換為專用證券賬戶

C．同一客戶可以辦理2個證券交易所專用證券賬戶

D．專用證券賬戶名稱為"客戶名稱" 

 

 

 

正確答案:C