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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)(     )分鐘。 

A．20

B．30

C．50

D．60 

 

 

 

正確答案:D 

 

2．一般來(lái)說(shuō)，(     )會(huì)告知客戶從事證券投資將包括但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。 

A．《客戶須知》

B．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

D．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》 

 

 

 

正確答案:B 

 

3．證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于(     )個(gè)小時(shí)。 

A．5

B．10

C．20

D．30 

 

 

 

正確答案:C 

 

4．以下(     )不屬于按風(fēng)險(xiǎn)起因不同對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的分類。 

A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B．管理風(fēng)險(xiǎn)

C．操作風(fēng)險(xiǎn)

D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 

 

 

 

正確答案:C 

 

5．證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。關(guān)于專用證券賬戶以下說(shuō)法不正確的是(     )。 

A．應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立

B．客戶也可以申請(qǐng)將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶

C．同一客戶可以辦理2個(gè)證券交易所專用證券賬戶

D．專用證券賬戶名稱為"客戶名稱" 

 

 

 

正確答案:C