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一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

1．證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應當加入證券業協會，成為證券業協會的會員。(     ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

2．共同對手方是指在結算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結算機構充當。(     ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

3．權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。(     ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

4．中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在2008年全面實施"客戶交易結算資金第三方存管"。(     ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

5．在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在質押、凍結或其他特殊情形可能影響份額持有人權益的基金份額，不能申請轉托管。(     ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A