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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過（）時，交易所可以對其臨時停牌30分鐘。 

A．10%

B．20%

C．25%

D．30% 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：內容首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，交易所可以對其臨時停牌30分鐘。 

 

2．根據我國現行證券交易擁金收取標準的規定，投資者進行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司向其收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。 

A．0.4%

B．1%

C．0.3%

D．0.25% 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：內容這幾種證券的傭金均是不得高于證券交易金額的0.3% 

 

3．上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數為91天，不考慮手續費，回購價為（）元。 

A．99.50

B．100.51

C．102

D．100.25 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：內容購回價格=100+成交年收益率*100*回購天數÷360=100+2%*100*91÷360=100.51（元）。 

 

4．證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（）進行復核。 

A．托管機構

B．證券公司自己

C．推廣機構

D．結算托管部門 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：內容證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由托管機構進行復核。 

 

5．證券公司為客戶提供融資融券服務，其接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的（）。 

A．5%

B．10%

C．15%

D．20% 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：內容證券公司為客戶提供融資融券服務，其接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%;對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%；對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%。