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一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》《證券公司集合資產管理業務實施細則（試行）》的規定，證券公司開展集合資產管理業務，應當遵循的業務規范包括（）等方面的內容。 

A．建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度

B．證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃

C．集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃資產中列支

D．集合資產管理合同應當按照公平、合理、公開的原則 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：內容集合資產管理業務相關要求。 

 

2．從事證券代理業務的證券經紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協議》，協議應包括的事項有（）等。 

A．雙方聲明及承諾

B．協議標的

C．資金賬戶

D．交易代理 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：內容除了各選項外，協議還包括網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。 

 

3．限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資（）。 

A．國債

B．國家重點建設債券

C．債券型證券投資基金

D．在證券交易所上市的企業債券 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：內容限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。 

 

4．金融期權的基本類型是（）。 

A．股權類期權

B．買入期權

C．賣出期權

D．貨幣期權 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：內容金融期權的基本類型是買入期權和賣出期權。 

 

5．逆回購方是指在債券回購交易中( )。 

A．以券融資方

B．融資方

C．融券方

D．資金融出方 

 

 

 

正確答案:CD　解題思路：內容逆回購方是融券方，也稱之為買入反售方、資金融出方。