精品理论电影在线_日韩视频一区二区_一本色道精品久久一区二区三区_香蕉综合视频

一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（）。 

A．可以表明參與集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)

B．可以保證本金安全

C．不保證最低收益

D．可以保證資產(chǎn)投資不受損失 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：內(nèi)容集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。 

 

2．配股權(quán)證是上市公司給予（）的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。 

A．股東

B．債權(quán)者

C．高層管理人員

D．內(nèi)部職工 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：內(nèi)容配股是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。因此配股權(quán)證是上市公司給予股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。 

 

3．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。 

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括的要素有委托人、證券經(jīng)紀(jì)商等

B．證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

C．證券委托人是指接受客戶委托代客買賣證券的中間人

D．證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：內(nèi)容證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托代客買賣證券的中間人。 

 

4．證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的（）。 

A．1‰

B．2‰

C．2.5‰

D．3‰ 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：內(nèi)容證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。 

 

5．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見（）內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。 

A．30日

B．10日

C．60日

D．6個(gè)月 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：內(nèi)容證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。