2012年證券從業(yè)人員資格考試證券交易考前押卷十二
發(fā)布時間：2012-05-18 共1頁
考前押卷四(判斷題)
一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
1．集合計劃審計報告應該在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：內(nèi)容集合計劃審計報告應該在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
2．質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：內(nèi)容質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。
3．委托人需要如實記錄客戶資金和證券的變化。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：內(nèi)容證券經(jīng)紀商應如實記錄客戶資金和證券的變化。
4．證券經(jīng)紀業(yè)務的特點之一是業(yè)務對象的廣泛性。
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：內(nèi)容證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是：1、業(yè)務對象的廣泛性。2、證券經(jīng)紀商的中介性。3、客戶指令的權(quán)威性。4、客戶資料的保密性。
5．證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：內(nèi)容證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。
