2012年證券從業(yè)人員資格考試證券交易考前押卷十四
發(fā)布時間：2012-05-18 共1頁
考前押卷五(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括（）等。
A．證券簡稱
B．最新成交價格
C．當日累計成交數(shù)量
D．當日最高成交價格
正確答案:ABCD 解題思路：內(nèi)容連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。
2．下列有關證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有（）
A．在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押
B．到期購回金額等于購回價格乘以成交金額
C．違約后第一個交易日起，中國結(jié)算公司有權依法處分質(zhì)押券
D．分為初始清算交收和到期清算交收
正確答案:AD 解題思路：內(nèi)容違約后第二個交易日起，中國結(jié)算公司有權依法處分質(zhì)押券；到期購回金額=購回價格*成交金額/100
3．證券自營業(yè)務信息報告內(nèi)容包括（）。
A．自營業(yè)務賬戶、席位情況
B．涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策
C．自營風險監(jiān)控報告
D．建立的防火墻制度的執(zhí)行情況
正確答案:ABC 解題思路：內(nèi)容證券自營業(yè)務信息報告內(nèi)容不包括防火墻制度的執(zhí)行情況。
4．按照風險形成的原因劃分，證券結(jié)算風險包括（）。
A．信用風險
B．流動性風險
C．法律風險
D．結(jié)算銀行風險
正確答案:ABCD 解題思路：內(nèi)容證券結(jié)算風險是證券登記結(jié)算機構在組織結(jié)算過程中所面臨的風險，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風險分為：信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、結(jié)算銀行風險。
5．證券經(jīng)紀商向證券交易所申報委托指令的原則是()。
A．效率優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．時間優(yōu)先
正確答案:CD 解題思路：內(nèi)容證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。
