2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題一（含答案）（2）
發布時間：2012-11-14 共1頁
21證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（ ?。?。
A．證券市場的透明度和低成本
B．證券市場的高效率和低成本
C．證券市場的透明度和高效率
D．證券市場的高效率和低風險
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第16頁：答案：B
22以下不屬于金融期貨風險控制制度的是（ ?。?。
A．價格限制制度
B．保證金制度
C．實物交割制度
D．持倉限額制度
※專家點評:
答案：C其他均屬于金融期貨風險控制制度。見《證券市場基礎知識》129頁。
23下列（ ?。儆趦饶唤灰仔袨?。
A．證券公司將自營業務與代理業務混合操作
B．發行人向他人透露涉及公司財務尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易
C．發行人在招股說明書中做虛假陳述
D．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第175頁：答案：B
24（ ?。┦俏覈C券公司開展經紀業務的一線監管機構。
A．中國人民銀行請訪問考試大網站http://www.examda.com/
B．中國結算公司
C．中國證監會
D．證券交易所
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第93頁：答案：D
25具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經證券交易所（ ?。┡鷾屎螅沙蔀樽C券交易所的會員。
A．會員大會
B．理事會
C．會員管理部門
D．總經理
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第18頁：答案：B會員資格的內容。
26債券全價交易是指（ ?。?/div>
A．以不含債券應計利息的價格報價，但以全價價格進行結算
B．以含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結算
C．以含有債券應計利息的價格報價，但以不含應計利息的價格進行結算
D．以不含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結算
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第40頁：答案：B
27證券公司辦理定向資產管理業務時，由（ ?。┬惺蛊渌钟凶C券的權利，履行相應的義務。
A．托管銀行
B．客戶
C．交易所
D．證券公司
※專家點評:
頁碼：第195頁答案：B證券公司辦理定向資產管理業務,由客戶自行行使其所持有證券的權利,履行相應的義務。
28按照我國現行制度規定，對境內居民個人投資B股，不允許使用資金為（ ）。
A．從境外匯入的外匯資金
B．存入境內商業銀行的外幣現鈔存款
C．外幣現鈔
D．存入境內商業銀行的現匯存款
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第55頁：答案：C
答案解釋：常識題，見《證券市場基礎知識》第55頁。
29根據中國證券業協會有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產不低于（ ?。?。
A．人民幣5億
B．人民幣8億
C．人民幣2億
D．人民幣10億
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第136頁：答案：B
答案解釋：證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產不低于8億元，凈資本不低于5億元。
30根據《上證交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的最低額為（ ?。?。
A．交易數量不低于300萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣 考試大論壇
B．交易數量不低于100萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣
C．交易數量不低于100萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
D．交易數量不低于300萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第145頁：答案：D
31（ ?。┦亲C券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據。
A．客戶信用資金賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．客戶信用交易擔保資金賬戶
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第223頁：答案：A
32證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（ ?。?。
A．20萬元
B．10萬元
C．5萬元
D．1萬元
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第187頁：答案：B
33證券市場一般以（ ?。┳鳛閭刭徑灰踪Y金的報價方式
A．年收益率
B．利息收入
C．日收益率
D．到期回購價
※專家點評:難易程度：易頁碼：第249頁：答案：A
34根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。
A．數量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
B．數量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
C．數量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
D．數量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第146頁：答案：D
35融資融券最長期限不超過（ ?。?。
A．9個月
B．6個月
C．1年
D．3個月
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第230頁：答案：B
36作為證券交易所會員，其義務之一是（ ）。
A．按規定轉讓交易席位
B．對證關交易所的會員活動進行監督
C．參加會員大會
D．接受證券交易所的監督
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第19頁：答案：D其他都是會員的權利。
37上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（ ?。┻M行申報。
A．資金年收益率考試大論壇
B．按每百元面值債券到期購回價(凈價)
C．利息收入
D．按每百元面值債券到期購回價(全價)
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第256頁：答案：B
38債券買斷式回購業務中的履約金比率如發生調整，則己發生交易的履約金（ ?。?。
A．不追溯調整
B．應追溯調整
C．由交易所視回購品種決定
D．由結算參與人協商決定
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第281頁：答案：A
履約金比例由交易所按照買斷式會后品種設定并公布。如有調整，調整后的比率適用于調整日后的交易，已發生交易的履約金不追溯調整。
39根據《深圳證券交易所交易規則》的規定。在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下（ ?。?。
A．30%
B．20%
C．40%
D．10%
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第53頁：答案：A
40以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（ ）。
A．客戶資產管理業務
B．投資銀行業務
C．經紀業務
D．自營業務
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：D
