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　　A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 

　　B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大

　　C．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo) 

　　D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　頁(yè)碼：第135頁(yè)答案：B其他三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。 

　　42我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（　　）的原則。 

　　A．公平及時(shí)

　　B．公開透明

　　C．簡(jiǎn)便易用

　　D．高效準(zhǔn)確 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第161頁(yè)：答案：B 

　　43在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（　　）。 

　　A．招標(biāo)購(gòu)買方式

　　B．承銷購(gòu)買方式

　　C．包銷購(gòu)買方式

　　D．分銷購(gòu)買方式 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第109頁(yè)：答案：A 

　　44深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（　　）。 

　　A．自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限 

　　B．自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限 

　　C．自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托 

　　D．自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第107頁(yè)：答案：A 

　　45證券交易使證券的（　　）特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。 

　　A．風(fēng)險(xiǎn)性

　　B．收益性

　　C．盈利性

　　D．流動(dòng)性 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第1頁(yè)：答案：D 

　　46最低結(jié)算支付金限額的確定，不包括（　　）的買入金額。 

　　A．B股

　　B．國(guó)債回購(gòu)

　　C．基金

　　D．企業(yè)債回購(gòu) 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：中頁(yè)碼：第264頁(yè)：答案：A 

　　最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額，到期購(gòu)回金額，但不包括買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。 

　　47如果委托劃出的證券數(shù)量（　　）該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。 

　　A．不高于

　　B．小于

　　C．等于

　　D．大于 

　　※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第297頁(yè)：答案：D 

　　48在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（　　）。 

　　A．停止股份轉(zhuǎn)讓

　　B．暫停上市交易

　　C．在STAQ市場(chǎng)交易

　　D．在NET市場(chǎng)交易 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第3頁(yè)：答案：B在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。

　　49國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（　　）計(jì)算的。 

　　A．票面利率按天

　　B．市場(chǎng)利率按天

　　C．銀行利率按天

　　D．同業(yè)拆借利率按天 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第40頁(yè)：答案：A 

　　50投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳（　　）。 

　　A．證券投資基金賬戶

　　B．證券賬戶 

　　C．人民幣普通股票賬戶

　　D．開放式基金賬戶 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第125頁(yè)：答案：D 

　　答案解釋：投資者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，應(yīng)持人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶;投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。

　　51對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日（　　）前，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。 

　　A．5個(gè)交易日

　　B．4個(gè)交易日

　　C．3個(gè)交易日

　　D．2個(gè)交易日 

　　※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第114頁(yè)：答案：A 

　　52根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（　　）。 

　　A．2美元

　　B．1美元

　　C．5美元

　　D．10美元 

　　※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第54頁(yè)：答案：B 

　　53我國(guó)證券回購(gòu)的業(yè)務(wù)主要集中于（　　）。 

　　A．債券回購(gòu)

　　B．票據(jù)回購(gòu)

　　C．股票回購(gòu)

　　D．基金回購(gòu) 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：中頁(yè)碼：第7頁(yè)：答案：A 

　　54有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā　。?/div>