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　　61對于（　　）等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　A．暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　B．公開發(fā)行上市的債券 

　　C．增發(fā)上市的股票

　　D．首次公開發(fā)行上市的股票 

　　※專家點評:難易程度：易頁碼：第162頁：答案：ACD 

　　62按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（　　）。 

　　A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 

　　B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告 

　　C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息

　　D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜 

　　※專家點評: 

　　難易程度：易頁碼：第135頁：答案：ABC 

　　答案解釋：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。 

　　63證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指（　　）。 

　　A．運行與數(shù)據(jù)備份之間分離

　　B．開發(fā)測試與日常運轉(zhuǎn)之間分離 

　　C．運行與維護之間分離

　　D．立項審批與開發(fā)之間分離 

　　※專家點評: 

　　難易程度：難頁碼：：答案：BCD 

　　答案解釋：證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指證券公司信息系統(tǒng)的立項審批與開發(fā)、運行與維護、開發(fā)測試與日常運轉(zhuǎn)之間應(yīng)適當(dāng)分離。 

　　64結(jié)算公司有權(quán)對結(jié)算風(fēng)險較大的合格境外機構(gòu)投資者的托管人進行特別監(jiān)控，必要時可以（　　）。 

　　A．要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)

　　B．調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存時間 

　　C．調(diào)整最低結(jié)算備付金繳納額

　　D．提高結(jié)算保證金繳納額 

　　※專家點評: 

　　難易程度：難答案：ABD《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》規(guī)定，登記結(jié)算公司有權(quán)對結(jié)算風(fēng)險較大的托管人進行特別監(jiān)控，必要時可采取提高結(jié)算保證金繳納額、調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例與時間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。 

　　65按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（　　）。 

　　A．金融期貨交易

　　B．債券交易

　　C．股票交易

　　D．基金交易 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]

　　※專家點評: 

　　難易程度：易頁碼：第3頁：答案：ABCD 

　　答案解釋：常識題，金融期貨交易屬于衍生產(chǎn)品工具的交易。 

　　66上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括（　　）等。 

　　A．當(dāng)日累計成交金額

　　B．當(dāng)日累計成交數(shù)量

　　C．當(dāng)日最高價

　　D．證券代碼 

　　※專家點評: 

　　難易程度：易頁碼：第160頁：答案：ABCD 

　　67客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（　　）。 

　　A．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　B．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 

　　C．客戶信用證券賬戶

　　D．客戶信用資金臺賬 

　　※專家點評: 

　　難易程度：易頁碼：第222頁：答案：CD 

　　答案解釋：客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶、信用資金臺帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級帳戶。 

　　68一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（　　）。 

　　A．持有至償還期滿收回本金和利息

　　B．向債券發(fā)行人要求提前兌付 

　　C．在證券交易市場上拋售

　　D．將債券轉(zhuǎn)換成普通股票 

　　※專家點評: 

　　難易程度：易頁碼：第6頁：答案：ACD 

　　69上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理（　　）。 

　　A．最近2年連續(xù)虧損 

　　B．因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月 

　　C．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù) 

　　D．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失 

　　※專家點評:難易程度：易頁碼：第151頁：答案：AB 

　　70按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（　　）。 

　　A．非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5% 

　　B．中小企業(yè)板股票連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元 

　　C．*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5% 

　　D．非ST或*ST的B股連續(xù)競價有效競價范圍為上一交易日收盤價的上下10% 

　　※專家點評: 

　　難易程度：易頁碼：第51頁：答案：CD 

　　非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%;中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。

　71關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（　　）。 

　　A．證券公司不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險 

　　B．證券公司與客戶是代理委托關(guān)系 

　　C．證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不賺取差價 

　　D．證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入 

　　※專家點評: 

　　難易程度：易頁碼：第26頁：答案：ABCD 

　　72于證券投資基金，以下說法正確的有（　　）。 

　　A．基金有封閉式與開放式之分 

　　B．開放式基金成立后可以申請在證券交易所上市 

　　C．封閉式基金的單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的 

　　D．開放式基金設(shè)立后可以贖回基金單位 

　　※專家點評: 

　　難易程度：易頁碼：第4頁：答案：AD

　　封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市;對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺進行基金份額的申購和贖回。 

　　73證券結(jié)算是指（　　）。 

　　A．登記

　　B．交收

　　C．清算

　　D．對盤 

　　※專家點評: 

　　難易程度：易頁碼：第259頁：答案：BC 

　　74關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有（　　）。 

　　A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式 

　　B．場外交易市場只發(fā)生于投資者與投資者之間 

　　C．場外交易市場包括店頭市場 考試大論壇

　　D．柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式 

　　※專家點評: 

　　難易程度：易頁碼：第11頁：答案：ACD 

　　答案解釋：許多場外交易發(fā)生在投資者與證券公司之間。 

　　75關(guān)于傭金，以下表述正確的有（　　）。 

　　A．A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點與B股相同 

　　B．目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度 

　　C．債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定 

　　D．目前我國股票交易傭金實行浮動制度 

　　※專家點評: 

　　難易程度：易頁碼：第54頁：答案：CD 

　　答案解釋：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度;A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。 

　　76證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，（　　）不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　A．業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 

　　B．業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人 

　　C．業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位 

　　D．業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人 

　　※專家點評:難易程度：易頁碼：第185頁：答案：CD 

　　77上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購交易品種包括（　　）。 

　　A．3天

　　B．7天

　　C．28天

　　D．91天 

　　※專家點評: 

　　難易程度：易頁碼：第248頁：答案：ABCD 

　　答案解釋：上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。 

　　78按照我國現(xiàn)行B股投資的規(guī)定，下列投資者中，可以投資B股的有（　　）。 

　　A．港、澳、臺地區(qū)的法人、自然人及其他組織 

　　B．外國法人、自然人及其他組織 

　　C．國有企業(yè) 

　　D．符合國家規(guī)定的境內(nèi)居民個人 

　　※專家點評:難易程度：易頁碼：第100頁：答案：ABD 

　　79下列有關(guān)基金的說法正確的是（　　）。 

　　A．基金有封閉式與開放式之分

　　B．基金交易的報價有凈價和全價之分 

　　C．基金的交易與股票類似

　　D．基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動 

　　※專家點評: 

　　難易程度：易頁碼：第4頁：答案：AD 

　　答案解釋：債券交易的報價有凈價和全價之分;封閉式基金的交易與股票類似。 

　　80我國《證券法》規(guī)定，申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　　）。 

　　A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行 

　　B．公司股本總額不少于人民幣三千萬元 

　　C．公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上 

　　D．公司最近兩年無重大違法行為 

　　※專家點評:難易程度：易頁碼：：答案：A

　　B．C 

　　我國《證券法》第五十條對股份有限公司申請股票上市的法定條件作了直接的規(guī)定，這些條件包括：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;(4)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。