2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題一（含答案）（4）
發布時間：2012-11-14 共1頁
多選題
61對于（ ）等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A．暫停上市后恢復上市的股票
B．公開發行上市的債券
C．增發上市的股票
D．首次公開發行上市的股票
※專家點評:難易程度：易頁碼：第162頁：答案：ACD
62按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的有（ ）。
A．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B．發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
C．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
D．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第135頁：答案：ABC
答案解釋：受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜屬于代辦業務。
63證券營業部的信息系統崗位分離是指（ ）。
A．運行與數據備份之間分離
B．開發測試與日常運轉之間分離
C．運行與維護之間分離
D．立項審批與開發之間分離
※專家點評:
難易程度：難頁碼：：答案：BCD
答案解釋：證券營業部的信息系統崗位分離是指證券公司信息系統的立項審批與開發、運行與維護、開發測試與日常運轉之間應適當分離。
64結算公司有權對結算風險較大的合格境外機構投資者的托管人進行特別監控，必要時可以（ ）。
A．要求其委托其他托管人代理結算業務
B．調整最低結算備付金繳存時間
C．調整最低結算備付金繳納額
D．提高結算保證金繳納額
※專家點評:
難易程度：難答案：ABD《合格境外機構投資者境內證券投資登記結算業務實施細則》規定，登記結算公司有權對結算風險較大的托管人進行特別監控，必要時可采取提高結算保證金繳納額、調整最低結算備付金繳存比例與時間、要求其委托其他托管人代理結算業務等措施。
65按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（ ）。
A．金融期貨交易
B．債券交易
C．股票交易
D．基金交易 轉載自:考試大 - [Examda.Com]
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第3頁：答案：ABCD
答案解釋：常識題，金融期貨交易屬于衍生產品工具的交易。
66上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括（ ）等。
A．當日累計成交金額
B．當日累計成交數量
C．當日最高價
D．證券代碼
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第160頁：答案：ABCD
67客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（ ）。
A．客戶信用交易擔保證券賬戶
B．客戶信用交易擔保資金賬戶
C．客戶信用證券賬戶
D．客戶信用資金臺賬
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第222頁：答案：CD
答案解釋：客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立信用證券賬戶、信用資金臺帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔保資金賬戶的二級帳戶。
68一般而言，在證券交易市場上，可轉換債券的持有者可采取的行為有（ ）。
A．持有至償還期滿收回本金和利息
B．向債券發行人要求提前兌付
C．在證券交易市場上拋售
D．將債券轉換成普通股票
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第6頁：答案：ACD
69上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風險的特別處理（ ）。
A．最近2年連續虧損
B．因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月
C．公司發生重大債務和未能清償到期重大債務
D．因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施遭受損失
※專家點評:難易程度：易頁碼：第151頁：答案：AB
70按照深圳證券交易所現行規定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（ ）。
A．非上市首日基金連續競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%
B．中小企業板股票連續競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元
C．*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%
D．非ST或*ST的B股連續競價有效競價范圍為上一交易日收盤價的上下10%
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第51頁：答案：CD
非上市首日基金連續競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%;中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。
71關于證券經紀業務，下列說法正確的有（ ）。
A．證券公司不承擔交易中的價格風險
B．證券公司與客戶是代理委托關系
C．證券公司在經紀業務中不賺取差價
D．證券公司為客戶提供服務，以收取傭金作為業務收入
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第26頁：答案：ABCD
72于證券投資基金，以下說法正確的有（ ）。
A．基金有封閉式與開放式之分
B．開放式基金成立后可以申請在證券交易所上市
C．封閉式基金的單位是通過柜臺轉讓的
D．開放式基金設立后可以贖回基金單位
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第4頁：答案：AD
封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市;對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理公司和委托商業銀行、證券公司等的柜臺進行基金份額的申購和贖回。
73證券結算是指（ ）。
A．登記
B．交收
C．清算
D．對盤
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第259頁：答案：BC
74關于場外交易市場，以下說法正確的有（ ）。
A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B．場外交易市場只發生于投資者與投資者之間
C．場外交易市場包括店頭市場 考試大論壇
D．柜臺市場曾經是場外交易市場的主要形式
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第11頁：答案：ACD
答案解釋：許多場外交易發生在投資者與證券公司之間。
75關于傭金，以下表述正確的有（ ）。
A．A股傭金標準的起點與B股相同
B．目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度
C．債券交易傭金標準由證券交易所制定
D．目前我國股票交易傭金實行浮動制度
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第54頁：答案：CD
答案解釋：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度;A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
76證券公司從事資產管理業務的，（ ）不屬于資產管理業務人員應當符合的條件。
A．業務人員具有證券從業資格
B．業務人員中具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不得少于5人
C．業務人員具有碩士以上的學位
D．業務人員中具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人
※專家點評:難易程度：易頁碼：第185頁：答案：CD
77上海證券交易所目前的質押式回購交易品種包括（ ）。
A．3天
B．7天
C．28天
D．91天
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第248頁：答案：ABCD
答案解釋：上海證券交易所目前的質押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。
78按照我國現行B股投資的規定，下列投資者中，可以投資B股的有（ ）。
A．港、澳、臺地區的法人、自然人及其他組織
B．外國法人、自然人及其他組織
C．國有企業
D．符合國家規定的境內居民個人
※專家點評:難易程度：易頁碼：第100頁：答案：ABD
79下列有關基金的說法正確的是（ ）。
A．基金有封閉式與開放式之分
B．基金交易的報價有凈價和全價之分
C．基金的交易與股票類似
D．基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第4頁：答案：AD
答案解釋：債券交易的報價有凈價和全價之分;封閉式基金的交易與股票類似。
80我國《證券法》規定，申請股票上市，應當符合的條件包括（ ）。
A．股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
B．公司股本總額不少于人民幣三千萬元
C．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
D．公司最近兩年無重大違法行為
※專家點評:難易程度：易頁碼：：答案：A
B．C
我國《證券法》第五十條對股份有限公司申請股票上市的法定條件作了直接的規定，這些條件包括：(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
