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　　A．口頭報(bào)價(jià)

　　B．電話(huà)報(bào)價(jià)

　　C．書(shū)面報(bào)價(jià)

　　D．電腦報(bào)價(jià) 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第14頁(yè)：答案：ACD 

　　102（　?。┙灰撞划a(chǎn)生印花稅。 

　　A．基金

　　B．B股

　　C．可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D．A股 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：中頁(yè)碼：第55頁(yè)：答案：AC 

　　可轉(zhuǎn)換公司債券的交易費(fèi)用與債券完全相同，交易傭金為0.2%，不收印花稅，因此其交易成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于股票，對(duì)投資者較為有利。印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 

　　103按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（　?。?。 

　　A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 

　　B對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo) 

　　C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告 

　　D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第135頁(yè)：答案：ABCD 

　　104根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（　?。儆谧C券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。 

　　A．接受客戶(hù)全權(quán)委托，代為客戶(hù)決定證券的買(mǎi)賣(mài)方向、買(mǎi)賣(mài)品種、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量及買(mǎi)賣(mài)時(shí)間 

　　B．挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金和證券，將客戶(hù)資金和證券出借或抵押 

　　C．向客戶(hù)保證證券交易收益或承諾賠償客戶(hù)證券投資損失 

　　D．為投資者提供投資咨詢(xún) 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第87頁(yè)：答案：ABC 

　　105指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（　?。?。 

　　A．投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手 

　　B．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者 

　　C．證券成交價(jià)格的形成由做市商決定 

　　D．證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　頁(yè)碼：第17頁(yè)：答案：BD

　　其余兩項(xiàng)是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)。 

　　106證券公司申請(qǐng)成為深圳證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（　?。?。 

　　A．公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

　　B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文 

　　C．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　D．申請(qǐng)書(shū) 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第19頁(yè)：答案：ABCD 

　　107收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)的分類(lèi)指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)是指深圳證券交易所編制的（　?。┑取?nbsp;

　　A．深證A股指數(shù)

　　B．中小企業(yè)板指數(shù)

　　C．深證B股指數(shù)

　　D．深證基金指數(shù) 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第162頁(yè)：答案：ABCD 

　　108可轉(zhuǎn)換債券具有（　　）的性質(zhì)。 

　　A．配股權(quán)

　　B．期權(quán)

　　C．股權(quán)

　　D．債權(quán) 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第6頁(yè)：答案：BD 

　　在通常情況下，可轉(zhuǎn)債是轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。 

　　109根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（　　）。 

　　A．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù) 

　　B．對(duì)擬推薦代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo) 

　　C．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 

　　D．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第135，136頁(yè)：答案：AC 

　　答案解釋?zhuān)築、D選項(xiàng)，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。 

　　110下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有（　?。?nbsp;

　　A．全額預(yù)繳、比例配售

　　B．網(wǎng)上定價(jià)市值配售 

　　C．認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式

　　D．與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第109，110頁(yè)：答案：ACD 

　　答案解釋?zhuān)壕W(wǎng)上發(fā)行的基本類(lèi)型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行兩種，除網(wǎng)上定價(jià)市值配售外，其他都不屬于網(wǎng)上發(fā)行。

　111深交所的權(quán)證行權(quán)清算：中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司于T日收市后，根據(jù)深圳證券交易所提供的（　　）進(jìn)行權(quán)證行權(quán)的清算。 

　　A．行權(quán)比例

　　B．權(quán)證價(jià)格

　　C．行權(quán)價(jià)格

　　D．標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第292頁(yè)：答案：ACD 

　　112自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（　?。┑确矫娴氖马?xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 

　　A．投資項(xiàng)目執(zhí)行

　　B．資產(chǎn)配置

　　C．風(fēng)險(xiǎn)限額

　　D．自營(yíng)規(guī)模 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：中頁(yè)碼：第170頁(yè)：答案：BCD 

　　答案解釋?zhuān)鹤誀I(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 

　　113下列有關(guān)過(guò)戶(hù)費(fèi)的表述中，錯(cuò)誤的有（　　）。 

　　A．過(guò)戶(hù)費(fèi)是股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更股票登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用 

　　B．目前，基金交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi) 

　　C．上海A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1%，起點(diǎn)為5元人民幣 

　　D．深圳B股交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi) 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第54，55頁(yè)：答案：CD

　　答案解釋?zhuān)荷钲贐股交易的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交金額的0.05%，但最高不超過(guò)500港元。上海A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)。基金交易目前不收過(guò)戶(hù)費(fèi)。

　　114根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有（　?。?。 

　　A．未能成交的委托自動(dòng)失效 

　　B．所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理 

　　C．若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格 

　　D．若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第49頁(yè)：答案：ACD 

　　答案解釋?zhuān)喝艏细?jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格的，深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。 

　　115同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，（　　）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。 

　　A．業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性

　　B．交易行為的自主性 

　　C．客戶(hù)資料的保密性

　　D．客戶(hù)指令的權(quán)威性 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第27，28頁(yè)：答案：CD 

　　答案解釋?zhuān)鹤C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán)威性和客戶(hù)資料的保密性。 

　　116某X股票的收盤(pán)價(jià)為12.38元，則關(guān)于次一交易日X股票的漲跌幅價(jià)格的正確表述有（　?。?nbsp;

　　A．X股票交易的價(jià)格上限為13.62元

　　B．X股票交易的價(jià)格下限為11.14元 

　　C．X股票交易的價(jià)格上限為13.26元

　　D．X股票交易的價(jià)格下限為11.24元 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易本題題型：計(jì)算題頁(yè)碼：第51頁(yè)：答案：AB 

　　答案解釋?zhuān)篨股票的次一交易日價(jià)格上限為：12.38(1+10%)=13.62元;價(jià)格下限為：12.38(1-10%)=11.14元 

　　117按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)應(yīng)提交的材料有（　?。?nbsp;

　　A．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　B．法人同名證券賬戶(hù)卡 

　　C．企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)

　　D．經(jīng)辦人身份證 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):難易程度：中頁(yè)碼：第73頁(yè)：答案：ABCD 

　　118下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（　?。?nbsp;

　　A．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策 

　　B．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)還是在交易所買(mǎi)賣(mài) 

　　C．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資 

　　D．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第168頁(yè)：答案：BD 

　　答案解釋?zhuān)簺Q策的自主性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)，表現(xiàn)在：1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)還是在交易所買(mǎi)賣(mài);3、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。 

　　119下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（　　）。 

　　A．交收是清算的后續(xù)與完成

　　B．正確的清算結(jié)果是交收順利的保證 

　　C．清算是交收的基礎(chǔ)和保證

　　D．順利的交收是清算結(jié)果正確的保證 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　頁(yè)碼：第260頁(yè)：答案：ABC此題考察清算與交收的聯(lián)系。 

　　120關(guān)于臨時(shí)停市，下列說(shuō)法正確的有（　?。?。 

　　A．臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效 

　　B．出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市 

　　C．出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市 

　　D．證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市 

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易頁(yè)碼：第157頁(yè)：答案：BCD 

　　答案解釋?zhuān)涸谧C券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定暫時(shí)停市或技術(shù)性停牌。比如，現(xiàn)行交易制度規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳播中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。