2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題二（含答案）（2）
發布時間：2012-11-14 共1頁
21從數量和質量等方面完善交易設施使其滿足證券交易業務發展的需要，可以有效防范證券經紀業務的（ ）。
A．技術風險
B．管理風險
C．合規風險
D．政策風險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 92 頁 答案：A
22國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據（ ）計算的。
A．市場利率按天
B．銀行利率按天
C．票面利率按天
D．同業拆借利率按天
※專家點評:
頁碼：第 41 頁 答案：C
應計利息額=債券面值*票面利率*已計利息天數/365(天)
23對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下（ ）。
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%
※專家點評:轉載自:考試大 - [Examda.Com]
難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：C
債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。
24我國證券交易所證券指數的編制遵循（ ）的原則。
A．公平及時
B．公開透明
C．簡便易用
D．高效準確
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B
答案解釋：證券指數的編制遵循公開透明的原則。
25集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（ ）向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。
A．2個月
B．1個月
C．3個月
D．半年
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 202 頁 答案：C
26做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（ ）與投資者交易，并賺取（ ）。
A．自有資金或證券…買賣證券差價
B．客戶資金或證券…手續費收入
C．客戶資金或證券…買賣證券差價
D．自有資金或證券…手續費收入
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 17 頁 答案：A
27客戶最多可以與（ ）家證券公司簽訂融資融券合同。
A．3
B．2
C．4
D．1
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 227 頁 答案：D
客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。
28柜臺交易的轉讓價格一般由（ ）報出。
A．證券公司
B．投資者
C．證券交易所
D．證券登記結算機構
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 11 頁 答案：A
29嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應（ ）的憑證。
A．現金股利和股票股利
B．投票權和表決權
C．權益
D．投資回報
※專家點評:
頁碼：第 1 頁 答案：
C．證券是各類財產所有權或債權憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權依據券面所載內容取得相應權益的憑證。
30證券交易體現出證券的（ ）特征。
A．收益性
B．流動性
C．安全性
D．市場性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 1 頁 答案：B
31上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為（ ）。
A．1500股
B．1000股 來源：考試大
C．500股
D．100股
※專家點評:
答案：B
交易單位：委托買賣及清算的價格以一股為準。深市B股買賣數額以一手即100股或其整數倍為單位。不足100股的零股可以賣出，但不可買進。滬市B股買賣數額一手為1000股或其整數倍為單位，不足1000股的零股可以賣出，但不能買進。
32如果上市證券發生（ ）等事項，不需進行除息或除權。
A．公積金轉增股本
B．權益分派
C．配股
D．兼并
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：D
答案解釋：根據交易所交易規則，上市證券發生權益分派、公積金轉增股本、配股等情況，需對該證券作除權除息處理。
33某投資者當日申報“債轉股”150手，當次轉股初始價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為（ ）。
A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股
※專家點評:
難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 134 頁 答案：B
可轉債轉換股份數=轉債手數*1000/當次初始轉股價格=150*1000/25=6000股
34在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為（ ）。
A．期貨交易
B．回購交易
C．遠期交易
D．現貨交易
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 7 頁 答案：B
此題考察回購交易的定義。
35海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立（ ）賬戶的投資者。
A．B字頭和D字頭
B．A字頭和D字頭
C．B字頭和C字頭
D．A字頭和B字頭
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：A
36下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（ ）。
A．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者
B．不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C．所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交易
D．會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 256 頁 答案：B
答案解釋：會員公司承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B和D字頭證券賬戶的機構投資者;不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
37網上競價發行大大減輕了發行組織工作的壓力，為社會節省了大量的人力、物力和財力資源。這一優點是其（ ）的表現。
A．市場性
B．連續性
C．經濟性
D．高效性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109 頁 答案：C
38在下列各項委托方式中，投資者采用（ ）時，身份確認可不由密碼控制。
A．自助委托 來源：www.examda.com
B．電話轉委托
C．網上委托
D．電話自動委托
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 57 頁 答案：B
39關于證券登記結算公司的風險保證基金，下列說法錯誤的是（ ）
A．風險保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業務量的比例繳納
B．風險保證基金可用于因技術故障、不可抗力等造成的證券登記結算公司的損失
C．風險保證基金的來源之一是按一定比例從證券登記結算機構業務收入、收益中提取
D．風險保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結算公司的損失
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：D
答案解釋：證券登記結算公司對于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時需設立結算系統風險保證基金，用于因技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算公司的損失。風險保證基金從證券登記結算公司業務收入、收益中按一定比例提取，同時由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。
40中國結算上海分公司對B股的境內結算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實行（ ），對境外結算參與人以及境內結算參與人涉及托管銀行客戶的交易實行（ ）。
A．逐項交收……逐項交收
B．凈額交收……凈額交收
C．逐項交收……凈額交收
D．凈額交收……逐項交收
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 273 頁 答案：D
