2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題二（含答案）（3）
發布時間：2012-11-14 共1頁
41按照我國現行有關制度規定，單個合格境外機構投資者從事境內證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的（ ）。
A．10%
B．15%
C．5%
D．20%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 165 頁 答案：A
42最低結算備付金限額的確定，與（ ）無關。
A．上月債券回購初始融出資金金額
B．上月買斷式回購到期購回金額
C．上月交易天數
D．上月基金二級市場買入金額
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 264 頁 答案：B
最低結算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數)*最低結算備付金比例，其中：上月買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
43深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效價范圍為發行價的（ ）以內。
A．500%
B．800%
C．200%
D．900%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：D
44認購權證是由上市公司發行的，持有者能夠按照特定的價格，在特定的時間內購買一定數量該公司股票的（ ）憑證。
A．選擇權
B．存托
C．債權
D．股權
答案：A
認股權證(Warrant)是國際證券市場上近年來流行的一種最初級的股票衍生產品。它是由發行人發行的、能夠按照特定的價格在特定的時間內購買一定數量該公司普通股票的選擇權憑證，實質上它類似于普通股票的看漲期權。
45全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。
A．31天
B．91天
C．7天
D．180天考試大－中國教育考試門戶網站(www．Examda。com)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 254 頁 答案：B
46下列表述中，正確的是（ ）。
A．清算與交收統稱為結算
B．清算又稱交收
C．交收簡稱結算
D．清算又稱結算
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 259 頁 答案：A
47我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股都曾經實行過回轉交易制度，下列說法正確的是（ ）。
A．過去，上海證券交易和深圳證券交易所的B股實行的都是T+1回轉交易制度
B．過去，上海證券交易所和深圳證券交易所的B股實行的進行的都是T+0回轉交易制度
C．過去，上海證券交易所B股實行的是T+0回轉交易制度，深圳交易所B股實行的是T+1回轉交易制度
D．過去，上海證券交易所B股實行的是T+1回轉 交易制度，深圳交易所B股實行的是T+0回轉交易制度
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 150 頁 答案：B
答案解釋：過去我國B股曾經實行T+0回轉交易，現在債券和權證實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易，即T+1回轉交易。
48投資者通過上海證券交易所場內系統認購開放式基金，可在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過（ ）。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 123 頁 答案：C
49在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（ ）等交易步驟
A．清算交收
B．市場定價
C．確認成交
D．審核認定
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 252 頁 答案：C
50某證券公司注冊資本為1億元，根據《中國證券登記結算有限責任公司特殊法人機構證券賬戶開立業務實施細則》的規定，其最多可以開立的證券自營賬戶為（ ）。
A．2個
B．5個
C．15個
D．20個
※專家點評:
難易程度：中 題型：計算題 頁碼：答案：D
開立多個自營帳戶的，不得超過按照證券公司每500萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數量，所以本題最多可以開立：1億/500萬=20個
51在我國內地，（ ）與結算參與人之間進行（ ）凈額結算
A．證券交易所……雙邊
B．證券登記結算機構……雙邊
C．證券登記結算機構……多邊
D．證券交易所……多邊
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：C
答案解釋：在我國，中國證券登記結算公司事實上是作為證券市場中央結算系統各參與方的共同對手方，根據交易所的交易結果及其它非交易數據，與結算參與人之間進行資金的多邊凈額清算。
52根據有關規定，配股權證由（ ）根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記的股東持股數增加其配股權證，完成配股權證的派發。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國證監會
D．證券登記結算公司
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：D
配股權證的派發程序與分紅派息中的紅股派發過程基本一致。
53下列關于標準券的說法正確的是（ ）。
A．是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
B．是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
C．是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
D．是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 248 頁 答案：B
標準券是一種虛擬的回購綜合債券。來源：www.examda.com
54全國銀行間市場質押式正回購方的權利不包括（ ）
A．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
B．回購期間的債券質權
C．收取回購期間的債券利息
D．按合同約定獲得融入的資金款項
※專家點評:
頁碼：第 247 頁 答案：B
回購期間的債券質權屬于逆回購方。
55證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近（ ）年各項風險控制指標持續符合規定。
A．1
B．2
C．3
D．4
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 219 頁 答案：B
56按照《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的是（ ）。
A．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務
B．發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告
C．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
D．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135 頁 答案：B
其他三項都屬于代辦業務。
57（ ）依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
A．證監會派出機構
B．證券交易所
C．負責客戶信用資金存管的商業銀行
D．證券登記結算機構
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 244 頁 答案：A
證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求,依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知,以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
58某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數是92天，則交易日掛牌顯示的應計利息額為（ ）元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
※專家點評:
難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 41 頁 答案：B
答案解釋：應計利息額為：100*5%*92/365=1.26元
59所有結算參與人參與權證結算業務，均須開立（ ）賬戶，用于權證交易與行權的證券交收。
A．結算備付金賬戶
B．證券交收賬戶
C．權證交收履約保證金賬戶
D．權證交收賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：B
60根據市場需要，（ ）可以調整即時行情發布的方式和內容。
A．證券登記結算公司
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券信息公司
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B
