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　　A．競(jìng)價(jià)發(fā)行是我國(guó)的特有做法 

　　B．競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)外通行做法

　　C．由一家承銷機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價(jià)格 

　　D．在國(guó)外競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也稱招標(biāo)購(gòu)買的方式

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 109 頁： 答案：BD

　　新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。

　　102證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（　　）。

　　A．投資品種 

　　B．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 

　　C．資產(chǎn)配置策略 

　　D．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 170 頁： 答案：AC

　　答案解釋：董事會(huì)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　103證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（　　）。

　　A．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營(yíng)買賣該上市公司的股票

　　B．操縱市場(chǎng) 

　　C．接受全權(quán)委托 

　　D．內(nèi)幕交易

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：難 頁碼：第 175，177 頁： 答案：ABD

　　答案解釋：我國(guó)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第15條作出規(guī)定：上市公司及其關(guān)聯(lián)公司持有該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上股份的，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。禁止接受全權(quán)委托是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求。

　　104中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于買斷式回購(gòu)履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（　　）。

　　A．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限

　　B．雙方均無力履約時(shí)，保證金退還雙方

　　C．融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融券方

　　D．融資方履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融資方

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 257，284 頁： 答案：AD

　　答案解釋：融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金;雙方均無力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　105金融期貨主要包括（　　）。

　　A．利率期貨 

　　B．股權(quán)類期貨 

　　C．外匯期貨 

　　D．銅期貨

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 5 頁： 答案：ABC銅期貨屬于商品期貨。

　　106按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費(fèi)的說法，正確的有（　　）。

　　A．深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰，但最高不超過500港幣

　　B上證交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰

　　C．深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費(fèi)

　　D．上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元人民幣

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 55 頁： 答案：CD

　　答案解釋：上海證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港幣。

　　107一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（　　）。

　　A．向債券發(fā)行人要求提前兌付 

　　B．將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票

　　C．持有至償還期滿收回本金和利息 

　　D．在證券交易市場(chǎng)上拋售

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 6 頁： 答案：BCD

　　111下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括（　　）。

　　A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　C．內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

　　D．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 175 頁： 答案：ABCD

　　112下列四個(gè)結(jié)論中，哪些結(jié)論不符合我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史事實(shí)（　　）。

　　A．新中國(guó)證券交易所的正式開業(yè)始于1990年

　　B．新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1990年

　　C．股權(quán)分置改革始于2006年4月底

　　D．我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于1995年

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：難 頁碼：第 2 頁： 答案：BCD

　　答案解釋：新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年，股權(quán)分置改革始于2005年4月底。中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于中國(guó)國(guó)際信托投資公司對(duì)外發(fā)行國(guó)際債券，也就是1982年。

　　113關(guān)于現(xiàn)階段新股資金申購(gòu)操作流程的表述，以下選項(xiàng)正確的是（　　）。

　　A．網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記

　　B．申購(gòu)日后第四個(gè)交易日(T+4日)，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給發(fā)行人

　　C．申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果

　　D．如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日(T+2日)組織搖號(hào)抽簽，并公布中簽結(jié)果

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 113 頁： 答案：AC

　　答案解釋：申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給主承銷商。

　　114從交易價(jià)格的組成看，證券交易所債券交易有（　　）。

　　A．全價(jià)交易 

　　B．凈價(jià)交易 

　　C．詢價(jià)交易 

　　D．市價(jià)交易

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 40 頁： 答案：AB

　　115定向資產(chǎn)管理合同中至少包括（　　）。

　　A．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 

　　B．各類風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　C．當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) 

　　D．客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 194 頁： 答案：ABCD

　　116證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（　　）。

　　A．投資偏好 

　　B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 

　　C．收入狀況 

　　D．資產(chǎn)狀況

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 190 頁： 答案：ABCD

　　117我國(guó)內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有（　　）。

　　A．B股 

　　B．國(guó)債 

　　C．A股 

　　D．基金

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 260 頁： 答案：BCD

　　答案解釋：A股、基金、債券、回購(gòu)交易適用于T+1，B股適用于T+3。

　　118開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（　　）。

　　A．必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)和人民銀行的批準(zhǔn)

　　B．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部

　　C．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定

　　D．證券公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 220，221 頁： 答案：BC

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。AC選項(xiàng)考察合法合規(guī)原則，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。BD選項(xiàng)考察集中管理原則;

　　119我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（　　）。

　　A．連續(xù)競(jìng)價(jià) 

　　B．拍賣競(jìng)價(jià) 

　　C．集合競(jìng)價(jià) 

　　D．招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 48 頁： 答案：AC

　　120上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理（　　）。

　　A．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失

　　B．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

　　C．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

　　D．最近2年連續(xù)虧損

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 151 頁： 答案：CD

　　答案解釋：公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況屬于重大事件，應(yīng)該披露臨時(shí)報(bào)告;因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，應(yīng)作其他特別處理。　　108質(zhì)押式債券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（　　）以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。

　　A．逆回購(gòu)方 

　　B．正回購(gòu)方 

　　C．融資者 

　　D．融券者

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 247 頁： 答案：BC

　　109下列有關(guān)開盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有（　　）。

　　A．前收盤價(jià)可能成為當(dāng)日收盤價(jià)

　　B．滬深證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　C．滬深證券交易所的開盤價(jià)只能通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

　　D．按照一般的意義，開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 155 頁： 答案：AD

　　深證所的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，收盤集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生不了收盤價(jià)的，以當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

　　110按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（　　）。

　　A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

　　C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 135，136 頁： 答案：ABD

　　答案解釋：開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶屬于代辦業(yè)務(wù)。