2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題二（含答案）（6）
發布時間：2012-11-14 共1頁
101下列有關新股競價發行的說法，正確的有（ ）。
A．競價發行是我國的特有做法
B．競價發行是國外通行做法
C．由一家承銷機構確定發行價格
D．在國外競價發行方式也稱招標購買的方式
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109 頁： 答案：BD
新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也稱“招標購買方式”。
102證券公司的投資決策機構負責確定（ ）。
A．投資品種
B．可承受的風險限額
C．資產配置策略
D．自營業務規模
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 170 頁： 答案：AC
答案解釋：董事會根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，投資決策機構負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
103證券公司在進行自營業務時的禁止行為包括（ ）。
A．當上市公司或其關聯公司持有證券公司10%以上的股份時，自營買賣該上市公司的股票
B．操縱市場
C．接受全權委托
D．內幕交易
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 175，177 頁： 答案：ABD
答案解釋：我國《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第15條作出規定：上市公司及其關聯公司持有該證券經營機構10%以上股份的，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司的股票。禁止接受全權委托是經紀業務的要求。
104中國結算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規則正確的有（ ）。
A．違約方承擔的違約責任以支付履約金給守約方為限
B．雙方均無力履約時，保證金退還雙方
C．融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方
D．融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 257，284 頁： 答案：AD
答案解釋：融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸風險基金;雙方均無力履約時，保證金歸風險基金。
105金融期貨主要包括（ ）。
A．利率期貨
B．股權類期貨
C．外匯期貨
D．銅期貨
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 5 頁： 答案：ABC銅期貨屬于商品期貨。
106按照現行規定，下列關于證券交易過戶費的說法，正確的有（ ）。
A．深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結算費，費用收取標準為成交面額的0.5‰，但最高不超過500港幣
B上證交易所B股交易過戶費也叫結算費，費用收取標準為成交面額的0.5‰
C．深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費
D．上海證券交易所A股的過戶費收取標準為成交面額的1‰，起點為1元人民幣
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 55 頁： 答案：CD
答案解釋：上海證券交易所B股交易過戶費也叫結算費，費用收取標準為成交金額的0.5‰，深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結算費，費用收取標準為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港幣。
107一般而言，在證券交易市場上，可轉換債券的持有者可采取的行為有（ ）。
A．向債券發行人要求提前兌付
B．將債券轉換成普通股股票
C．持有至償還期滿收回本金和利息
D．在證券交易市場上拋售
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 6 頁： 答案：BCD
111下列行為中屬于內幕交易行為的包括（ ）。
A．內幕人員利用內幕信息建議他人買賣證券
B．內幕人員利用內幕信息買賣證券
C．內幕人員向他人透露內幕信息，使他人利用內幕信息進行交易
D．非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑取內幕信息，并據此買賣證券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 175 頁： 答案：ABCD
112下列四個結論中，哪些結論不符合我國證券市場發展的歷史事實（ ）。
A．新中國證券交易所的正式開業始于1990年
B．新中國證券交易市場的建立始于1990年
C．股權分置改革始于2006年4月底
D．我國證券市場國際化始于1995年
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 2 頁： 答案：BCD
答案解釋：新中國證券交易市場的建立始于1986年，股權分置改革始于2005年4月底。中國證券市場國際化始于中國國際信托投資公司對外發行國際債券，也就是1982年。
113關于現階段新股資金申購操作流程的表述，以下選項正確的是（ ）。
A．網上發行結束后，證券登記結算公司完成上網發行新股股東的股份登記
B．申購日后第四個交易日(T+4日)，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，劃付給發行人
C．申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結果
D．如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日(T+2日)組織搖號抽簽，并公布中簽結果
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 113 頁： 答案：AC
答案解釋：申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，劃付給主承銷商。
114從交易價格的組成看，證券交易所債券交易有（ ）。
A．全價交易
B．凈價交易
C．詢價交易
D．市價交易
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 40 頁： 答案：AB
115定向資產管理合同中至少包括（ ）。
A．客戶資產的管理方式和管理權限
B．各類風險揭示
C．當事人的權利和義務
D．客戶資產的清算返還事宜
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 194 頁： 答案：ABCD
116證券公司開展定向資產管理業務，在與客戶簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（ ）。
A．投資偏好
B．風險承受能力
C．收入狀況
D．資產狀況
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 190 頁： 答案：ABCD
117我國內地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有（ ）。
A．B股
B．國債
C．A股
D．基金
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 260 頁： 答案：BCD
答案解釋：A股、基金、債券、回購交易適用于T+1，B股適用于T+3。
118開展融資融券業務試點證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括（ ）。
A．必須經證監會和人民銀行的批準
B．證券公司融資融券業務的決策應集中于證券公司總部
C．遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定
D．證券公司各分支機構應承擔融資融券業務的管理職責
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 220，221 頁： 答案：BC
開展融資融券業務試點證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。AC選項考察合法合規原則，證券公司開展融資融券業務必須經證監會批準。BD選項考察集中管理原則;
119我國證券交易所現行競價方式有（ ）。
A．連續競價
B．拍賣競價
C．集合競價
D．招標競價
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 48 頁： 答案：AC
120上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風險的特別處理（ ）。
A．因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施遭受損失
B．公司發生重大債務和未能清償到期重大債務
C．因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月
D．最近2年連續虧損
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 151 頁： 答案：CD
答案解釋：公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況屬于重大事件，應該披露臨時報告;因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常的，應作其他特別處理。 108質押式債券回購交易的實質內容是：（ ）以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A．逆回購方
B．正回購方
C．融資者
D．融券者
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 247 頁： 答案：BC
109下列有關開盤價和收盤價的表述中，正確的有（ ）。
A．前收盤價可能成為當日收盤價
B．滬深證券交易所的收盤價為當日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價
C．滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產生
D．按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁： 答案：AD
深證所的收盤價通過集合競價方式產生，收盤集合競價產生不了收盤價的，以當日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價為收盤價。證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。
110按照中國證券業協會發布的有關管理辦法，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的有（ ）。
A．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B．發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
C．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
D．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135，136 頁： 答案：ABD
答案解釋：開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶屬于代辦業務。
