2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題三（含答案）（1）
發布時間：2012-11-14 共1頁
單選題：
1，按照現行交易規則規定，發生（ ?。?，證券交易所要實行臨時停市。
A 行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的10%時
B 行情傳輸中斷的交易席位數量超過證券公司擁有的交易席位總數的5%時
C 行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的5%時
D 行情傳輸中斷的交易席位數量超過證券交易所已開通交易席位總數的5%時
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A
2，證券公司自營業務不具有（ ?。┨攸c。
A 選擇交易品種的自主性 來源：考試大的美女編輯們
B 選擇交易價格的自主性
C 交易的風險性
D 收益的穩定性
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 168，169 頁
參考答案：D 答案解釋：自營業務的收益是不穩定的。
3，關于證券經紀業務，下列說法不正確的是（ ?。?。
A 在證券經紀業務中，證券經紀商要承擔交易中的價格變動風險
B 在證券經紀業務中，證券公司不賺差價
C 在證券經紀業務中，證券公司收取一定比例的傭金作為業務收入
D 證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 26，27 頁
參考答案：A 在證券經紀業務中，證券經紀商不承擔交易中的價格變動風險。
4，按照現行代辦股份轉讓業務的有關規定，代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原證券交易場所掛牌交易的（ ）。
A 境外股
B 法人股
C 非流通股
D 流通股
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：D
5，下列各項中，不屬于證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議》內容的是（ ?。?nbsp;
A 網上委托
B 違約責任和免責條款
C 投資范圍和投資限制 請訪問考試大網站http://www.examda.com/
D 變更和撤消
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 30 頁 參考答案：C
6，下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是（ ?。?nbsp;
A 證券結算風險基金
B 委托手續費
C 過戶費
D 印花稅
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 54，55 頁 參考答案：A
7，根據《深圳證券交易所交易規則》的規定A股大宗交易單筆買賣最低限額為（ ?。?nbsp;
A 數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B 數量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C 交易金額不低于500萬元人民幣
D 交易金額不低于100萬元人民幣
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 145 頁 參考答案：A
8，在證券經紀業務中，證券經紀商進行含有自營業務的委托申報時的原則是（ ?。?。
A 時間優先、客戶優先
B 時間優先、價格優先
C 價格優先、時間優先
D 價格優先、客戶優先
※專家點評: www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 45 頁 參考答案：A
9，按照中國結算公司深圳分公司的規定，權證交易和行權的證券、資金最終交收時點為T+1日（ ?。?nbsp;
A 11:30
B 13:00
C 15:00
D 16:00
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 290 頁 參考答案：D
10，下列不屬于證券經紀業務特點的是（ ?。?nbsp;
A 證券經紀商的中介性
B 客戶指令的權威性
C 客戶資料的保密性
D 交易對象的特定性
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 27，28 頁
參考答案：D 答案解釋：證券經紀業務的特點包括業務對象的廣泛性。
11，證券在持有人之間的買賣活動體現出證券的（ ?。┨卣?。
A 風險性
B 收益性
C 流動性
D 市場性
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：C
12，投資者買賣證券的第一步是要向（ ?。┥暾堥_立證券賬戶。
A 證券交易所
B 存管銀行
C 證券登記結算公司
D 證券公司
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 13 頁 參考答案：C
13，根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，每個報價日報價系統接受申報的時間為（ ?。?nbsp;
A 9:15至11:30，13:00至15:00
B 15:00至15:30
C 9:30至11:30、13:00至15:00來源：www.examda.com
D 9:00至12:00、13:00至16:00
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 140 頁 參考答案：C
14，（ ?。┦峭顿Y者要求證券經紀商在執行委托指令時必須按限定的價格或比限定價格更為有利的價格買賣證券。
A 柜臺委托
B 市價委托
C 電話委托
D 限價委托
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 38 頁
參考答案：D 答案解釋：這是限價委托的定義。
15，證券公司經營證券承銷與保薦和證券自營兩項業務，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A 五億元
B 二億元
C 一億元
D 五千萬元
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A
16，貨銀對付的主要目的是（ ?。?。
A 規避交收對手方交收違約帶來的風險，提高交易的安全性
B 防止在市場風險特別大的情況下的風險積累
C 簡化操作手續，提高清算效率
D 降低結算失敗率，最大限度地消除本金的風險
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 262 頁 參考答案：A
17，在網上競價發行方式下，新股競價發行的成交原則是（ ）。
A 價格優先、同價位時間優先
B 時間優先、同時間數量優先
C 價格優先、同價位數量優
D 時間優先、同時間價格優先
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：A
18，關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是（ ?。?。
A 股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
B 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%
C 股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
D 投票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 151，152 頁 參考答案：B
19，關于新股網上定價發行與網上競價發行，下列說法中，正確的是（ ?。?。
A 認購成功者的確定方式不同
B 發行場所的確定方式不同
C 發行對象的確定方式不同
D 發行時間的確定方式不同
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 110 頁 參考答案：A
20，結算參與人出現權證賣空的，中國結算公司深圳分公司將其賣空資金劃入（ ）。
A 交易所的結算賬戶
B 結算公司的專用清償賬戶
C 結算參與人結算備付金賬戶
D 交易所的風險金賬戶
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 292 頁 參考答案：B
