2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題三（含答案）（2）
發布時間：2012-11-14 共1頁
21，深圳證券交易所實行的證券存管制度是（ ）。
A 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限
B 自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
C 自動托管，指定買賣，可以轉托
D 自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉托不限
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 107 頁 參考答案：A
22采用上網定價發行方式，新股發行公布中簽結果日為（ ）。(T日為申購日)
A T+2
B T+1
C T+3
D T
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 113 頁 參考答案：C
23（ ）不是場外交易市場。
A 店頭市場
B 證券交易所
C 債券柜臺交易市場
D 銀行間債券市場
※專家點評:
頁碼：第 9 頁 答案：B 答案解釋：常識題，證券交易所是場內交易市場。
24，證券投資者無論辦理自助交割還是辦理柜臺人工交割，都需要提供（ ）。
A 證券賬戶卡
B 資金卡
C 銀行預留印鑒卡
D 身份證
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 85 頁 參考答案：B
答案解釋：自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機上自助進行交割;柜臺人工交割即客戶憑身份證、資金卡在柜臺前將前一次的委托單交給交割員。
25，滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的（ ）。
A 2.8‰ 轉載自:考試大 - [Examda.Com]
B 2‰
C 2.5‰
D 3‰
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 59 頁 參考答案：D
26，在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅度限制的證券，連續競價階段的有效申報價格應符合下列規定（ ）。
A 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%
B 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的120%且不低于該平均數的70%
C 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%
D 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 52 頁 參考答案：D
27，下列屬于證券委托買賣中委托****利的是（ ）。
A 如實填寫開戶書
B 了解交易風險，明確買賣方式
C 選擇經紀商
D 采用正確的委托手段
※專家點評:
頁碼：第 33,34 頁 參考答案：C 答案解釋：其他三項屬于義務。
28，對于首次公開發行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的（ ）會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A 7家
B 5家
C 8家
D 10家
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 162 頁 參考答案：B
29，設A公司權證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權證次日最高漲幅為（ ）。
A 20%
B 40%
C 10%
D 50%
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：計算題 頁碼：第 132 頁 參考答案：D
答案解釋：權證漲幅價格=上一日權證收盤價+標的證券上漲幅度*125%*行權比例=5+2*125%*1=7.5 所以最高漲幅為50%
30，ETF的網下現金認購資金的結算，通過（ ）辦理。
A 基金管理人
B 證券交易所
C 中國結算公司上海分公司
D 指定清算銀行
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 286 頁 參考答案：A
31，交易日(T日)閉市后，（ ）將當日交易成交數據發送到中國結算上海分公司。
A 證券交易所
B 地方登記公司
C 各證券營業部
D 結算參與人
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 265 頁 參考答案：A
32，對于開放式基金來說，在基金（ ）的基礎上再加一定的手續費，就可以得出基金證券的申購價格和贖回價格。
A 交易價格
B 單位基金份額的凈資產值
C 單位基金份額的負債值
D 單位基金份額的總資產值
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：
參考答案：B 答案解釋：常識題，單位基金份額的凈資產值即基金份額凈值。
33，中國證監會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的（ ）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A 真實性
B 合規性
C 齊備性
D 可行性
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 205 頁 參考答案：C
34，證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求中不包括（ ）。
A 保持獨立、客觀
B 建立和完善投資對象備選庫制度
C 建立嚴密的研究工作業務流程 {來源：考{試大}
D 建立研究與交易之間的交流制度
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 195，196 頁 參考答案：D
應符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
35，證券公司應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正處理機制，由（ ）根據自營業務風險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。
A 風險監控部門
B 風險控制委員會
C 證券自營部門
D 稽核部門
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 173 頁 參考答案：A
36，在集合資產管理計劃中，證券公司應當至少每（ ）向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告。
A 5個月
B 4個月
C 3個月
D 2個月
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 202 頁 參考答案：C
37，最低結算備付金限額的確定，與（ ）無關。
A 上月交易天數
B 上月債券回購初始融出資金金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 上月基金二級市場買入金額
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 264 頁 參考答案：C
38，新股網上定價發行是指新股發行主承銷商利用（ ）的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。
A 各證券公司
B 新股發行人
C 證券交易所
D 證券登記結算公司
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：C
39，常見的內幕交易行為一是內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內幕交易中的內幕人員是（ ）。
A 審計上市公司的審計師
B 證券交易所的有關人員
C 證券業協會的有關人員
D 上市公司的獨立董事
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 175 頁 參考答案：D
40，上市公司股東大會進行網絡投票時，若投資者通過深圳證券交易所交易系統投票，投票代碼為“（ ）+原證券代碼的后四位”。
A 10
B 15
C 24
D 36
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：D
