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2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專家點評習(xí)題三（含答案）（4）

發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁

 　多選題： 
　　1以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（　　）。 
　　A 上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動 
　　B 上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化 
　　C 上市公司發(fā)生重大債務(wù) 
　　D 上市公司董事長突然死亡 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁 
　　參考答案：B C D 上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。 
　　2上海證券交易所B股的一般結(jié)算會員包括（　　）。 
　　A B股托管銀行 
　　B B股的境外代理商 
　　C B股機構(gòu)投資者 
　　D 獲得B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu) 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 272 頁 
　　答案：A B 獲得B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)屬于B股的基本結(jié)算會員。 
　　3關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，表述正確的是（　　）。 
　　A 深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00 
　　B 每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報 
　　C 上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可調(diào)整接受申報時間 
　　D 上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 47 頁 參考答案：A B C D 
　　4關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（　　）。 
　　A 投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇賣出 
　　B 對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單 
　　C 對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù) 
　　D 對選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：B D 
　　答案解釋：A選項應(yīng)為：投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入;C選項應(yīng)為：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見;對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)。 
　　5中國結(jié)算公司深圳分公司對于權(quán)證行權(quán)的交收，以下說法正確的是（　　）。 
　　A 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報，先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收 {來源：考{試大}
　　B 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報，先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收 
　　C 證券結(jié)算方式下，先辦理認沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認購權(quán)證的行權(quán)交收 
　　D 證券結(jié)算方式下，先辦理認購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認沽權(quán)證的行權(quán)交收 
　　※專家點評: 
　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 293 頁 參考答案：A C
　　6關(guān)于臨時停市，下列說法正確的有（　　）。 
　　A 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時，證券交易所要進行臨時停市 
　　B 臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報無效 
　　C 出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時，證券交易所要進行臨時停市 
　　D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A C D 答案解釋：除交易所認定的特殊情況外，臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報當日有效。 
　　7在全國銀行間債券市場進行買斷式回購期間，交易雙方不得（　　）。 
　　A 換券 
　　B 現(xiàn)金交割 
　　C 提前贖回 
　　D 再回購 
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 255 頁 參考答案：A B C 
　　8在證券公司自營業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（　　）等原則。 
　　A 自營總規(guī)模的控制 
　　B 資產(chǎn)配置比例控制 
　　C 項目集中度控制 
　　D 單個項目規(guī)模控制 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 頁碼：第 170，171 頁 參考答案：A B C D 
　　9證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲取中國證監(jiān)會批準的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請（　　）。 
　　A 經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司 
　　B 具有不低于人民幣5億元的凈資本 
　　C 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 
　　D 最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D 
　　答案解釋：具有不低于人民幣2億元的凈資本，經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。 
　　10證券交易所在股票交易中接受報價的方式主要有（　　）。 
　　A 電腦報價 
　　B 電話報價 
　　C 口頭報價 
　　D 書面報價 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 14 頁 參考答案：A C D
　11證券登記結(jié)算機構(gòu)具體負責為證券的發(fā)行和在證券交易所的交易活動提供以下服務(wù)（　　）。 
　　A 存管 
　　B 公布市場信息 
　　C 集中登記 
　　D 清算與交收 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 11 頁 參考答案：A C D 
　　答案解釋：證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營利為目的的法人。
　　12指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括（　　）。 
　　A 證券成交價格的形成由做市商決定 
　　B 投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商 
　　C 證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定 
　　D 投資者買賣證券都以做市商為對手 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 17 頁 參考答案：A D 
　　13按照我國現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，（　　）是證券交易競價的結(jié)果。 
　　A 不成交 
　　B 推遲成交 
　　C 部分成交 
　　D 全部成交 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 53 頁 參考答案：A C D 
　　答案解釋：證券交易競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交和不成交。 
　　14根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括（　　）。 
　　A 派遣合格代表入場從事證券交易活動 
　　B 按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊 
　　C 維護證券交易所的合法權(quán)益
　　D 維護投資者的合法權(quán)益 來源：www.examda.com
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B C D 
　　15關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（　　）。 
　　A 中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理 
　　B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) 
　　C 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份 
　　D 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓 
　　※專家點評: 
　　難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A C D 
　　答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。 
　　16下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（　　）。 
　　A 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托 
　　B 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托 
　　C 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托 
　　D 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 37 頁 參考答案：B C
　　17中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易的履約金的規(guī)定有（　　）。 
　　A 履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一的比率 
　　B 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金 
　　C 履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整 
　　D 中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 281 頁 參考答案：B D 
　　答案解釋：履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布;履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)不追溯調(diào)整。 
　　18關(guān)于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有（　　）。 
　　A 交易席位可以按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓 
　　B 交易席位可以退回 
　　C 交易席位不得出租給非會員單位或個人使用 
　　D 交易席位轉(zhuǎn)讓時對受讓方?jīng)]有條件限制 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 23 頁 參考答案：A C 
　　答案解釋：交易席位不得退回，交易席位轉(zhuǎn)讓時對受讓方有條件限制。 
　　19下列尚未公開的信息中，（　　）屬于內(nèi)幕信息。 
　　A 上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅度增長的銷售合同 
　　B 持有公司3%股份的股東或?qū)嶋H控制人，持有股份或者控制公司情況發(fā)生變動 
　　C 上市公司發(fā)生重大損失 
　　D 某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁 參考答案：A C D 
　　答案解釋：持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。 
　　20關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（　　）。 
　　A 有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令 
　　B 有形席位的一個特點是交易速度比較快 
　　C 無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員 
　　D 無形席位采用場內(nèi)報盤方式 
　　※專家點評: 
　　難易程度：易 頁碼：第 22 頁 答案：A C 無形席位采用場外報盤方式。

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