2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專家點評習題三（含答案）（5）
發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁
21關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有（ ）。
A 該制度從源頭上、制度上保證客戶資金安全
B 實行該制度后，客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶，辦理資金存取業(yè)務(wù)
C 投資者只能選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行 {來源：考{試大}
D 該制度下，存管銀行負責向客戶提供資金存取服務(wù)
※專家點評:
頁碼：第 32 頁 參考答案：A B C D 此題考察對三方存管的理解。
22證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風險主要是指（ ）。
A 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因規(guī)模失控而導致證券公司損失的可能性
B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全而導致證券公司損失的可能性
C 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因操作失誤而導致證券公司損失的可能性
D 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因客戶違約而導致證券公司損失的可能性
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 239 頁 參考答案：B C
答案解釋：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
23營業(yè)部對證券賬戶的管理包括（ ）。
A 證券賬戶的開立
B 證券賬戶掛失與補辦
C 證券賬戶卡的集中保管
D 證券賬戶注冊資料查詢和變更
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 67 頁 參考答案：A B D
24下列有關(guān)證券清算與交收的表述中，正確的有（ ）。
A 交收發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移(雖然有時不是實物形式)
B 清算是對應(yīng)收應(yīng)付債權(quán)債務(wù)的結(jié)清，交收僅僅是清算的手段
C 清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及資金的軋抵計算
D 交收與清算沒有任何關(guān)系
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A C
25金融期權(quán)的基本類型是（ ）。
A 股權(quán)類期權(quán)
B 買入期權(quán)
C 賣出期權(quán)
D 貨幣期權(quán)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁 參考答案：B C
26結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公深圳分公司將采取的措施包括（ ）。
A 按賣空金額的1%收取賣空違約金
B 動用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補入相應(yīng)權(quán)證
C 沒收違約結(jié)算參與人的賣空利得
D 要求結(jié)算參與人及時補購賣空權(quán)證
※專家點評:
頁碼：第 292 頁 參考答案：B C D 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金。
27關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的有（ ）。
A 封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市
B 封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的
C 基金有封閉式與開放式之分
D 開放式基金設(shè)立后可以贖回基金份額
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 4 頁 參考答案：A C D
答案解釋：封閉式基金的基金單位是通過在證券交易所交易進行轉(zhuǎn)讓的。
28按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（ ）。
A 金融期貨交易
B 債券交易
C 股票交易
D 基金交易
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 3、5 頁
參考答案：A B C D 答案解釋：常識題，期貨屬于金融衍生品。
29自營業(yè)務(wù)應(yīng)當建立與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在（ ）上嚴格分離。
A 機構(gòu)
B 信息
C 會計核算
D 賬戶
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 172 頁 答案：A B C D
30下列行為中屬于操縱市場行為的包括（ ）。
A 通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
B 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格
C 通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
D 與他人串通，以約定的時間、價格、方式相互交易，影響證券交易量
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 177 頁 答案：A B C D
31根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易報價的規(guī)定，下列交易品種中，以0.01元人民幣為申報價格最小變動單位的是（ ）。
A 國債現(xiàn)貨
B 證券投資基金
C 可轉(zhuǎn)換債券
D A股
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 41 頁
參考答案：A C D 答案解釋：基金以0.001元作為最小變動價位。
32證券交易市場的作用有（ ）。
A 發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
B 決定證券交易的價格
C 糾正不合理的交易價格
D 提供公開、公平、充分的價格競爭機制
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A D
證券交易市場的作用：1.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件;2.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格;3.實施公開、公正和及時的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)。
33證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當建立（ ）。
A 完善的交易記錄制度
B 投資對象備選庫制度
C 科學的管理業(yè)績評價體系
D 有效的投資風險評估制度
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 196 頁 答案：B C D
34我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣（ ）。
A B股
B 可轉(zhuǎn)換債券
C 國債
D A股
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 8 頁 答案：B C
答案解釋：我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)管理人員不得直接或間接買賣股
35收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式涉及對應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的（ ）等。
A 深證B股指數(shù)
B 深證基金指數(shù)
C 中小企業(yè)板指數(shù)
D 深證A投指數(shù)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 162 頁 答案：A B C D
36內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）。
A 持有上市公司10%股份的法人股東的董事
B 發(fā)行人的高級管理人員
C 發(fā)行人的董事
D 發(fā)行人的監(jiān)事
※專家點評:
頁碼：第 175 頁 參考答案：A B C D 上述都屬于知情人。
37全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（ ）等。
A 成交單
B 合同書
C 信件
D 數(shù)據(jù)電文
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 254 頁 答案：A B C D
38下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（ ）。
A 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C 交收是清算的后續(xù)與完成
D 清算是交收的基礎(chǔ)和保證
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 答案：B C D
39在交易所質(zhì)押式回購交易開始時，（ ）申報買賣方向為買入。
A 以資融券方
B 融入資金方
C 以券融資方
D 融出資金方
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 249 頁 答案：B C
40下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有（ ）。
A 投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購
B 投資者通過交易所的所有認購委托一經(jīng)確認不得撤消
C 基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過2個月
D 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照金額進行認購
※專家點評:
頁碼：第 125，126 頁 答案：A B 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購;基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。
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